公告日期：2025-05-09

债券简称：23 云控 02 债券代码：240228.SH
债券代码：25 云投 01 债券代码：242315.SH
国泰海通证券股份有限公司

关于云南省投资控股集团有限公司涉及董事变更及撤销监事
会的临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2025 年 5 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《 公司债券受托管理人执业行为准则》《云南省投资控股集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券债券受托管理协 议 》《云南省投资控股集团有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协 议 》）等 相关规定和约定、公开信息披露文件以及云南省投资控股集团有限公司（以下简称“公司”或“发行人 ”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证 券 ”） 编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意 见 ，投 资者应对相关事宜做出独立判断。

一、本期债券核准情况

经发行人2021年1月15日召开的董事会审议通过，经发行人2021年3月5日召开的股东会决议通过，同意发行人注册发行债券。

2022年9月15日，经中国证监会“证监许可[2022]2146号”文核准，公司获准向专业投资者公开发行面值总额不超过72亿元的公司债券。

经发行人2024年1月31日召开的董事会审议通过，经发行人2024年2月28日召开的股东会决议通过，同意发行人注册发行不超过100亿元公司债券。

2024年10月28日，经中国证监会“证监许可[2024]1480号”文核准，公司获准向专业投资者公开发行面值总额不超过83亿元的公司债券。
二、本期债券的主要条款

（一）23云控02

1、债券名称：云南省投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）。

2、债券期限：本期债券为2年期固定利率债券。

3、发行规模：本期债券发行总额为人民币15亿元。

4、票面金额：本期债券票面金额为100元。

5、发行价格：按面值平价发行。

6、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。

7、担保情况：本期债券为无担保债券。

8、信用评级机构及信用评级结果：经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，发行人的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。

（二）25云投01

1、债券名称：云南省投资控股集团有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

2、债券期限：本期债券期限为3年。

3、发行规模：本期债券发行总额为人民币14亿元。

4、票面金额：本期债券票面金额为100元。

5、发行价格：按面值平价发行。

6、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。

7、担保情况：本期债券为无担保债券。

8、信用评级机构及信用评级结果：经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，发行人的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。
三、董事变更及撤销监事会事项

根据发行人披露的《云南省投资控股集团有限公司关于董事变更及撤销监事会的公告》，发行人董事变更及撤销监事会的相关事项如下：

（一）相关事项及人员变动的基本情况

1、人员变动以及相关事项调整的原因及依据

根据新《公司法》《公司章程》等相关文件规定以及发行人相关决策程序，发行人变更董事会成员，撤销公司监事会，由董事会下属审计与风险委员会行使相关职责。

2、原任职人员

发行人辞任董事会成员情况：

姓名 职务

刘文章 董事

张羽 董事

陈欣 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。