公告日期：2025-06-30

财信证券股份有限公司
（住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中
心 T2 栋(B 座）26 层）

“23 财证 01”、“24 财证 01”

面向专业投资者公开发行公司债券

年度受托管理事务报告

（2024 年度）

债券受托管理人

2025 年 6 月

申万宏源证券有限公司作为财信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) (债券简称“23 财证 01”)、财信证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) (债券简称“24 财证 01”（) 以下简称“本次债券”）的受托管理人，代表本次债券全体持有人，在公司债券存续期间，持续关注本次债券进展情况及对本次债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《财信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》、《财信证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》、《财信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及《公司债券受托管理人执业行为准则》，现就本次债券 2024年度受托管理事务报告公告如下：

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）根据财信证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“财信证券”）对外公布的《财信证券股份有限公司公司债券 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等编制本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 受托债券的基本情况......1
第二章 受托管理人履行职责情况......3
第三章 发行人 2024 年度经营与财务状况......5
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况...... 8
第五章 发行人内外部增信措施及偿债保障措施有效性分析...... 10
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本次债券的本息偿付情况...... 11
第七章 发行人在本期债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 12
第八章 发行人债券持有人会议召开情况......13
第九章 偿债能力和意愿分析......14第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对
措施 ......15

第一章 受托债券的基本情况

一、财信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

1、债券简称：23 财证 01；债券代码：240114.SH。

2、发行规模：人民币 20 亿元。

3、债券期限：本期债券期限为 3 年。

4、债券利率：票面利率 3.18%。

5、起息日：本期债券的起息日为 2023 年 10 月 20 日。

6、付息日：付息日为 2024 年至 2026 年间每年的 10 月 20 日（如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）。

7、兑付日：本期债券的兑付日期为 2026 年 10 月 20 日（如遇法定节假日或
休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息）。

8、信用级别及资信评级机构：根据中证鹏元资信评估股份有限公司于 2023
年 9 月 25 日出具的《财信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）信用评级报告》（中鹏信评【2023】第 Z【916】号 01）及联
合资信评估股份有限公司于 2023 年 9 月 21 日出具的《财信证券股份有限公司
2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（联合〔2023〕9467 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

根据中证鹏元资信评估股份有限公司于 2024 年 6 月 27 日出具的《财信证券
股份有限公司及相关债项 2024 年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【352】
号 01）及联合资信评估股份有限公司于 2025 年 6 月 17 日出具的《财……
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