公告日期：2025-03-03

债券代码：185559.SH 债券简称：22 财证 02
债券代码：137977.SH 债券简称：22 财证 03
债券代码：240114.SH 债券简称：23 财证 01
债券代码：240930.SH 债券简称：24 财证 01
财信证券股份有限公司关于调整内部监督机构的公告

本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

根据《公司信用类债券信息披露管理办法》及《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号--公司债券持续信息披露（2023 年 10 月修订）》的相关规定，现将财信证券股份有限公司（以下简称“公司”）关于调整内部监督机构的情况公告如下：

一、基本情况

（一）原监事会成员情况

公司原设监事会，为公司内部监督机构，成员 3 名，为监事会主席李武松先生、监事陈元先生、监事牟蔚女士。

（二）调整原因和情况

根据《公司法》和中国证券监督管理委员会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》，公司调整内部监督机
构，由董事会审计委员会根据《公司法》规定行使监事会的职权，不再设监事会及监事，并同步对《财信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修订。因任期届满且公司不再设监事会及监事，李武松先生不再担任公司监事会主席职务，陈元先生和牟蔚女士不再担任公司监事职务。

（三）审计委员会成员情况

公司董事会设置审计委员会，为调整后的公司内部监督机构，成员 3 名，为刘桂良女士（召集人）、周浪波先生、李武松先生，其中刘桂良女士、周浪波先生为独立董事，均从事会计相关工作5 年以上，李武松先生为职工董事。审计委员会成员任期与公司第二届董事会保持一致。上述人员设置符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。

（四）相关决策情况

2025 年 2 月 28 日，公司 2025 年第 2 次临时股东会审议通
过《关于调整内部监督机构并修订<财信证券股份有限公司章程>的议案》及《关于选举第二届董事会审计委员会成员的议案》，本次股东会的召集、召开及表决程序，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、影响分析

上述调整事项对公司的公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力等无重大不利影响，不会对董事会或其他内部有权机构决策有效性产生重大不利影响，调整后的公司治理结构符合法律法
规和《公司章程》的规定。

特此公告。

（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于调整内部监督机构的公告》之盖章页）

财信证券股份有限公司
2025 年 3 月 3 日

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