公告日期：2025-01-21

债券代码：185559.SH 债券简称：22 财证 02
债券代码：137977.SH 债券简称：22 财证 03
债券代码：240114.SH 债券简称：23 财证 01
债券代码：240930.SH 债券简称：24 财证 01
财信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展公告

本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

根据《公司信用类债券信息披露管理办法》及《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号--公司债券持续信息披露（2023 年 10 月修订）》的相关规定，现将财信证券股份有限公司（以下简称“公司”）涉及重大诉讼进展情况公告如下：
一、诉讼基本情况

（一）公司收到司法文书的时间

2025 年 1 月 20 日。

（二）诉讼受理机构名称

湖南省桂阳县人民法院。

（三）各方当事人及其法律地位

原告：湖南桂阳农村商业银行股份有限公司；

被告：财信证券股份有限公司。

（四）案件的基本情况

详见公司于 2022 年 4 月 13 日在上海证券交易所披露的《财
信证券股份有限公司涉及重大诉讼的公告》。

二、原一审判决情况

详见公司于 2023 年 1 月 30 日在上海证券交易所披露的《财
信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展公告》。

三、上诉及二审裁定情况

公司不服湖南省桂阳县人民法院作出的一审判决，于 2023年 2 月 1 日上诉至湖南省郴州市中级人民法院。

公司于 2024 年 5 月 21 日收到湖南省郴州市中级人民法院
（2023）湘 10 民终 441 号《民事裁定书》，裁定：1、撤销湖南省桂阳县人民法院（2022）湘 1021 民初 930 号民事判决；2、本案发回湖南省桂阳县人民法院重新审理。

上述情况公司已于2024年5月22日在上海证券交易所披露《财信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展公告》。

四、一审（重审）判决情况

公司于 2025 年 1 月 20 日收到湖南省桂阳县人民法院

（2024）湘 1021 民初 2114 号《民事判决书》，上述案件经湖南省桂阳县人民法院审理，判决如下：

（一）由被告财信证券股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向珠江 8 号定向资产管理计划的委托资产托管专户补足因越权交易“15 沪华信 MTN001”、“16 华阳 01”两支债券带来的本金损失 100,000,000 元；

（二）由被告财信证券股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向珠江 8 号定向资产管理计划的委托资产托管专户补足因越权交易“15 沪华信 MTN001”债券带来的利息损失【利息
损失计算方式为：（从 2017 年 8 月 28 日起至实际给付之日止，
以投资本金 50,000,000 元为基数，按年利率 5%计算的）应计利息-已实际收取的利息 616,773.97 元】及因越权交易“16 华阳01”债券带来的利息损失【利息损失计算方式为：（从 2017 年
9 月 6 日起至实际给付之日止，以投资本金 50,000,000 元为基数，
按年利率5%计算的）应计利息-已实际收取的利息3,020,500元】；
（三）由被告财信证券股份有限公司于本判决生效之日起十五日内向珠江 8 号定向资产管理计划的委托资产托管专户补足因越权交易“15 沪华信 MTN001”、“16 华阳 01”两支债券带来的交易费用损失 475 元；

（四）驳回原告湖南桂阳农村商业银行股份有限公司其他诉讼请求。

五、影响分析

目前，公司各项业务经营情况正常，财务状况稳健，所有债务均按时还本付息。上述事项对公司生产经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。

公司将在法定期限内向湖南省郴州市中级人民法院提起上诉，并依据案件最新进展情况及时履行信息披露义务。

特此公告。

（本页无正文，为《财信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展公告》之盖章页）

财信证券股份有限公司
2025 年 1 月 21 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。