公告日期：2025-01-06

债券简称：22 民生 C1 债券代码：185289.SH
23 民生 G1 138991.SH
23 民生 C1 240379.SH
24 民生 G1 240894.SH
海通证券股份有限公司

关于民生证券股份有限公司涉及控股股东、实际控制人及
董事发生变动的临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二五年一月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《民生证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券受托管理协议》《民生证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及民生证券股份有限公司（以下简称“公司”、“民生证券”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“海通证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

根据发行人于上海证券交易所披露的《民生证券股份有限公司关于控股股东、 实际控制人及董事发生变动的公告》，相关情况如下：

一、控股股东、实际控制人发生变动

（一）变更背景

2024 年 12 月 28 日，国联证券股份有限公司（以下简称：“国联证券”）发布
《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证券监督 管理委员会同意注册及核准批复的公告》（以下简称：“《公告》”）。

国联证券于 2024 年 12 月 27 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证 券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司 和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号）（以 下简称：“中国证监会批复”），同意国联证券向无锡市国联发展（集团）有限公司 （以下简称：“国联集团”）、上海沣泉峪企业管理有限公司等 45 家民生证券股份
有限公司东发行股份，购买相关资产的注册申请（详情见国联证券 12 月 28 日
《公告》内容）；核准国联证券成为民生证券主要股东，对国联证券通过换股方 式依法取得民生证券 11,288,911,130 股股份（占民生证券股份总数 99.2617%）无 异议；核准国联集团成为民生证券、民生基金管理有限公司、民生期货有限公司 实际控制人。

根据中国证监会批复，发行人于 2024 年 12 月 30 日，向国联证券签发了《民
生证券股份有限公司股权证》并将国联证券登记在发行人股东名册中，完成民生
证券 11,288,911,130 股股份的交割（以下简称：“本次股权交割”）。截至 2024 年
12 月 30 日，国联证券已持有民生证券 99.26%股份。

（二）变更具体情况

本次股权交割前，发行人无实际控制人、无控股股东。发行人股权结构情况 如下：

序号 股东名称 持股数量 持股

（股） 比例

1 无锡市国联发展（集团）有限公司 3,470,666,700 30.52%

序号 股东名称 持股数量 持股

（股） 比例

2 上海沣泉峪企业管理有限公司 1,545,359,477 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。