公告日期：2025-06-27

湘财证券股份有限公司
（住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中
心 A 栋 11 楼）

公司债券受托管理事务报告

（2024 年度）

债券受托管理人

浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼

2025 年 6 月

声 明

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于湘财证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“湘财证券”）对外公布的《湘财证券股份有限公司公司债券 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见及发行人向财通证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为财通证券所作的承诺或声明。

目 录

声 明......2
第一章 受托管理的债券概要......4
第二章 受托管理人履行职责情况......5
第三章 发行人 2024 年度经营与财务状况......7
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 10
第五章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析及变化情况...... 11
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况及公司债券的本息偿付情况...... 12
第七章 债券持有人会议召开的情况......13
第八章 发行人偿债能力和意愿分析......14第九章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施......15

第一章 受托管理的债券概要

截至 2024 年末，湘财证券发行的由财通证券担任受托管理人的债券包括：24 湘财 01。

一、注册文件及注册规模

2022 年 4 月 1 日，公司取得证监会《关于同意湘财证券股份有限公司向专业
投资者公开发行公司债券注册的批复》（上证函【2022】691 号），获准面向专业投资者非公开发行不超过（含）36.00 亿元的公司债券。

本次债券采用分期方式发行，本期债券为第四期发行。2024 年 3 月 11 日，
公司完成了湘财证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（证券简称“24 湘财 01”，证券代码“240697.SH”）的发行。

二、公司债券主要条款

（一）24 湘财 01

1、债券期限：本期债券期限为 3 年，不设置回售含权条款。

2、债券利率：本期债券票面利率 3.20%，本期债券为固定利率债券，票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。

3、调整票面利率和投资者回售实施办法的约定：本期债券不设计含投资者回售权、发行人调整利率选择权等条款。

4、还本付息的期限和方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一个计息年度利息随本金的兑付一起支付。

本次债券的付息日为存续期 2025 年至 2027 年每年的 3 月 11 日（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

5、担保方式：本期债券无担保。

6、债券受托管理人：财通证券股份有限公司。

第二章 受托管理人履行职责情况

报告期内，受托管理人依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及与发行人签署的《受托管理协议》，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。

报告期内，发行人进行了如下重大事项公告披露：

2024 年 5 月 13 日，发行人披露了《湘财证券股份有限公司关于重大诉讼进
展情况的公告》。

2024 年 6 月 18 日，发行人披露了《湘财证券股份有限公司涉及重大诉讼的
公告》。

2024 年 7 月 9 日，发行人披露了《湘财证券股份有限公司关于公司关联方媒
体报道的澄清公告》。

2024 年 12 月 3 日，发行人披露了《湘财证券股份有限公司涉及重大诉讼进
展的公告》。

2024 年 12 月 10 日，发行人披露了《湘财证券股份有限公司关于公司媒体报
道的澄清公告》。

2024 年 12 月 31 日，发行人披露了《湘财……
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