公告日期：2025-05-15

债券代码 债券简称 债券代码 债券简称

143301.SH 17 海通 03 188664.SH 21 海通 09

137555.SH 22 海通 04 137799.SH 22 海通 05

137904.SH 22 海通 06 138571.SH 22 海通 07

138870.SH 23 海通 02 115004.SH 23 海通 04

115105.SH 23 海通 06 115273.SH 23 海通 08

115362.SH 23 海通 09 115363.SH 23 海通 10

115487.SH 23 海通 11 115488.SH 23 海通 12

115618.SH 23 海通 13 115619.SH 23 海通 14

115828.SH 23 海通 15 240306.SH 23 海通 16

240454.SH 24 海通 01 240587.SH 24 海通 02

240643.SH 24 海通 03 240644.SH 24 海通 04

240748.SH 24 海通 05 240749.SH 24 海通 06

关于原海通证券股份有限公司存续公司债券

终止评级并拟改聘其他资信评级机构的公告

本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、 评级终止情况

（一）原资信评级机构基本情况

机构名称：中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称中诚信国际）

成立时间：1999 年 8 月 24 日

法定代表人：岳志岗

统一社会信息代码：9111000071092067XR

经营范围：证券市场资信评级业务；债券、基金金融机构评级业务及相关信息服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）原资信评级机构履职情况

中诚信国际根据相关监管规定对原海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）主体信用评级以及中诚信国际授予评级债券的债项评级，履职情况正常。

（三）终止前的评级结论

根据中诚信国际 2024 年 4 月 29 日发布的《海通证券股份有
限公司 2024 年度公开发行公司债券跟踪评级报告》（信评委函字[2024]跟踪 0188 号），海通证券主体信用评级为 AAA，评级展望为稳定；截至本公告出具日，原发行人为海通证券且尚在存续期内的公司债券（以下简称上述公司债券）的债项信用评级均为 AAA。
二、 变更情况

（一）变更原因、变更程序履行情况

国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称本次合并）并募集配套资金事项已获得中国证券监督管理委员会的注册及核准批复。

根据《国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司换股吸收合并协议》及本次合并重组事项的进展情况，本次合并
的交割日为 2025 年 3 月 14 日，自本次合并交割日起，本次合并
后的国泰君安将承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。

2025 年 4 月 3 日，国泰君安证券股份有限公司已更名为国
泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）。

出于对本次合并后债券存续工作管理一致性的考量并综合考虑后续工作安排，公司决定终止中诚信国际对上述公司债券的主体及债项进行信用评级，近期公司已向中诚信国际发送了《关于终止委托评级工作的函》。根据相关监管规定及中诚信国际业务相关制度，中诚信国际同意终止对上述公司债券的主体及债项跟踪评级，上述评级将不再更新。公司聘请上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称新世纪）对上述公司债券的主体及债项进行跟踪评级。

本次变更资信评级机构已经履行了所需程序，符合相关规定。
（二……
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