公告日期：2024-07-04

债券代码：240228.SH 债券简称：23 云控 02
国泰君安证券股份有限公司

关于云南省投资控股集团有限公司子公司涉及重大诉讼的临
时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 7 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人公告、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、国泰君安与发行人签订的《债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、本期债券核准情况

经发行人2021年1月15日召开的董事会审议通过，经发行人2021年3月5日召开的股东会决议通过，同意发行人注册发行本次债券。

2022年9月15日，经中国证监会“证监许可[2022]2146号”文核准，公司获准向专业投资者公开发行面值总额不超过72亿元的公司债券。
二、本期债券的主要条款

（一）23云控02

1、债券名称：云南省投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）。

2、债券期限：本期债券为2年期固定利率债券。

3、发行规模：本期债券发行总额为人民币15亿元。

4、票面金额：本期债券票面金额为100元。

5、发行价格：按面值平价发行。

6、债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。

7、担保情况：本期债券为无担保债券。

8、信用评级机构及信用评级结果：经中诚信国际信用评级有限责任公司评定，发行人的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。
三、公司债券的重大事项

（一）本次诉讼的基本情况

发行人下属子公司云南省铁路投资有限公司（以下简称“云南铁投”）于 2024年 6 月 26 日收到《云南省昆明市中级人民法院应诉通知书》及《民事起诉状》，具体情况如下：

1、案件原告：昆明市官渡区住房和城乡建设局（以下简称“昆明市官渡住建局”或“原告”）

2、案件被告（以下简称“三被告”）：云南华盛基础设施运营管理有限责任公司、中铁二十局集团有限公司、云南铁投

3、案由：合同纠纷

4、受理时间：根据云南省昆明市中级人民法院 2024 年 6 月 11 日出具的《应
诉通知书》，本案件已受理

5、审理机构：云南省昆明市中级人民法院

6、原告诉讼请求与理由：

（1）诉讼请求

1）请求人民法院判令三被告连带向原告承担昆明市官渡区 14 号路（含地下综合管廊）及五甲塘分区市政道路 PPP 项目违约金，计 52,162.5 万元。

2）请求法院判令三被告承担本案的诉讼费、保全费律师费、担保费、执行费等全部追索违约责任之必要费用。

（2）诉讼理由

三被告于 2016 年中标原告发布的“昆明市官渡区官渡 14 号路（含地下综合
管廊）及五甲塘分区市政道路政府和社会资本合作项目”（以下简称“项目”）并签订了项目合同。原告认为三被告存在项目建设延迟等违反项目合同约定的情形。

7、涉案金额：52,162.50 万元。

8、案件进展：已立案受理、尚未开庭。

（二）影响分析

目前，本案件暂未开庭审理，上述事项对发行人业务经营及偿债能力预计不会产生重大不利影响。云南铁投将积极采取各项措施维护相关合法权益，发行人将持续关注上述案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。
四、提醒投资者关注的事项

作为“23 云控 02”的受托管理人，国泰君安与发行人进行了沟通，已督促发行人履行信息披露义务，特此提醒投资者关注发行人子公司重大诉讼相关事项。五、受托管理人的联系方式

有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人指定联系人。

联系人：凌天麟、刘鸣飞

联系电话：021-38031795

传真：021-50688712
通讯……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。