公告日期：2024-10-14

债券简称： 债券代码：
21兴业06 188980
22兴业01 185269
23兴业C1 115955
23兴业C2 115956
23兴业C3 240222
关于

兴业证券股份有限公司

涉及重大诉讼、仲裁进展

的

临时受托管理事务报告

受托管理人：中国国际金融股份有限公司

2024年10月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、上述债券《受托管理协议》（以下合称“《债券受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“发行人”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“受托管理人”）编制。中金公司编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中金公司书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

（一）21兴业06

1、债券名称：兴业证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）

2、债券简称：21兴业06

3、债券代码：188980

4、发行规模：45亿元人民币

5、债券期限：本期债券期限为3年

6、主体及债项评级：经联合资信评估股份有限公司综合评定，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为AAA

7、票面利率（当期）：3.10%

8、起息日期：2021年11月10日

9、到期日期：2024年11月10日

10、还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息

11、交易场所：上海证券交易所

（二）22兴业01

1、债券名称：兴业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

2、债券简称：22兴业01

3、债券代码：185269

4、发行规模：25亿元人民币

5、债券期限：本期债券期限为3年

6、主体及债项评级：经联合资信评估股份有限公司综合评定，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为AAA

7、票面利率（当期）：3.00%

8、起息日期：2022年4月8日

9、到期日期：2025年4月8日

10、还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息

11、交易场所：上海证券交易所

（三）23兴业C1

1、债券名称：兴业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)(品种一)

2、债券简称：23兴业C1

3、债券代码：115955

4、发行规模：31亿元人民币

5、债券期限：本期债券期限为3年

6、主体及债项评级：经联合资信评估股份有限公司综合评定，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为AAA

7、票面利率（当期）：3.35%

8、起息日期：2023年10月20日

9、到期日期：2026年10月20日

10、还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息

11、交易场所：上海证券交易所

（四）23兴业C2

1、债券名称：兴业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开……
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