公告日期：2023-11-29

债券简称：23 招证 C9 债券代码：240165.SH
债券简称：23 招 C10 债券代码：240166.SH
华泰联合证券有限责任公司

关于招商证券股份有限公司三分之一以上董事发生变动的
临时受托管理事务报告

债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港
基金小镇 B7 栋 401）

二〇二三年十一月

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、相关债券对应的《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定或约定，以及发行人发布的相关公告、出具的相关说明及提供的相关资料等，由华泰联合证券有限责任公司编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券有限责任公司所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为的依据，未经华泰联合证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

根据发行人 2023 年 11 月 23 日发布的《关于公司三分之一以上董事发生变
动的公告》，自 2023 年 1 月 1 日起，招商证券股份有限公司（简称公司）部分董
事发生变动：彭磊女士、苏敏女士、王文先生、高宏先生、刘冲先生离任，公司新聘任李晓霏先生、丁璐莎女士、张健先生担任公司董事。以上董事变动达到2023 年初公司董事人数的三分之一，相关情况如下：

一、原任职人员的基本情况

姓名 职务 性别 离任时间

彭磊 非执行董事 女 2023 年 1 月 12 日

苏敏 非执行董事 女 2023 年 3 月 31 日

王文 非执行董事 男 2023 年 5 月 19 日

高宏 非执行董事 男 2023 年 8 月 11 日

刘冲 非执行董事 男 2023年11月20日

二、人员变动的原因和依据、相关决策情况

1.彭磊女士因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会风险管理委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员和董事会提名委员会委员
职务。自 2023 年 1 月 12 日起，彭磊女士不再担任公司非执行董事。详见公司分
别于 2022 年 12 月 14 日、2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所（简称上交所）
网站披露的《招商证券股份有限公司关于公司董事辞职的公告》《招商证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告》。

2.苏敏女士因到龄退休原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会风险管理委员会委员（召集人）和董事会薪酬与考核委员会委员职务。苏敏女
士的辞任自 2023 年 3 月 31 日起生效。详见公司于 2023 年 4 月 1 日在上交所网
站披露的《招商证券股份有限公司关于公司非执行董事辞职的公告》。

3.王文先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。王文先生的
辞任自 2023 年 5 月 19 日起生效。详见公司于 2023 年 5 月 20 日在上交所网站
披露的《招商证券股份有限公司关于公司非执行董事辞职的公告》。

4.高宏先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事
会战略与可持续发展委员会委员职务。高宏先生的辞任自 2023 年 8 月 11 日起生
效。详见公司于 2023 年 8 月 12 日在上交所网站披露的《招商证券股份有限公司
关于公司非执行董事辞职的公告》。

5.刘冲先生因个人原因申请辞去公司第七届董事会非执行董事及董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务。刘冲先生的辞任
自 2023 年 11 月 20 日起生效。详见公司于 2023 年 11 月 21 日在上交所网站披露
的《招商证券股份有限公司关于公司非执……
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