公告日期：2024-06-28

债券代码：240036.SH 债券简称：铁工 YK12
债券代码：240035.SH 债券简称：铁工 YK11
中国中铁股份有限公司公司债券

2023 年度受托管理事务报告

中国中铁股份有限公司

（住所：北京市丰台区南四环西路 128 号院 1 号楼 918）

债券受托管理人

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2024 年 6 月

重要声明

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国中铁股份有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《2023 年年度报告》、《中国中铁股份有限公司关于 2023 年度债券事项的公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向光大证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

目 录

重要声明......1
目 录......2
第一章 本期公司债券概况及受托管理人履行职责情况......3
第二章 发行人经营与财务状况......5
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......8
第四章 本期债券增信机制、偿债保障措施的有效性分析......9
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与本期债券的本息偿付情况......10
第六章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......12
第七章 债券持有人会议召开情况......14
第八章 发行人偿债意愿和偿债能力分析......15
第九章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施......16
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况......19

第一章 本期公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、本期债券名称

2023 年 9 月 26 日，发行人成功发行中国中铁股份有限公司 2023 年面向
专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第六期）（以下简称“本期债券”），
品种一发行期限为 3+N 年期，发行规模 15 亿元；品种二发行期限为 5+N 年期，
发行规模 5 亿元

本期债券具体要素如下：

（一） 债券名称：中国中铁股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行
科技创新可续期公司债券（第六期）

（二） 债券简称：铁工 YK11（品种一）、铁工 YK12（品种二）

（三） 债券代码：240035.SH（品种一）、240036.SH（品种二）

（四） 债券期限：3+N（品种一）、5+N 年（品种二）

（五） 债券利率：3.15%（品种一）、3.36%（品种二）

（六） 债券发行规模：人民币 15 亿元（品种一）、人民币 5 亿元（品种二）
（七） 债券付息方式：在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次

（八） 债券本金兑付方式：若发行人未行使续期选择权，本期债券到期一次性偿还本金

（九） 募集资金用途：用于偿还公司有息债务

（十） 债券起息日：2023 年 9 月 26 日

二、受托管理人履行职责情况

2023 年度光大证券严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司
信用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等
相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定，以及受托管理协议和募集
说明书的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、偿债保障
措施实施情况等，督促发行人履行募集说明书、受托管理协议中所约定的义
务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益，落实投资
者权益保护机制。2023 年度光大证券在履行职责时无利益冲突情形发生。

（一）持续关注发行人资信情况、提示并督促发行人进行信息披露

报告期内，光大证券持续关注发行人资信状况，定期监测发行人是否发生重大事项，持续关注发行人各项信息资料，并督促发行人按时完成定期信息披露、及时履行临时信息披露义务。

（二）持续关注增信措施、偿债保障措施的有效性

本期债券未设……
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