公告日期：2024-01-08

债券代码：240036.SH 债券简称：铁工 YK12
债券代码：240035.SH 债券简称：铁工 YK11
光大证券股份有限公司关于

中国中铁股份有限公司

回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）

2024 年 1 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《中国中铁股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第六期）募集说明书》、《中国中铁股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第六期）受托管理协议》、其它相关信息披露文件以及中国中铁股份有限公司（以下简称 “发行人”、“公司”或“本公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。光大证券编制本报告的内容及信息均来源于中国中铁股份有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

一、发行人概况

（一） 公司名称：中国中铁股份有限公司

（二） 公司注册地址：北京市丰台区南四环西路 128 号院 1 号楼 918

（三） 公司信息披露联系人：何文

（四） 联系电话：86-10-51878413

二、本期债券基本情况

（一） 债券名称：中国中铁股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行
科技创新可续期公司债券（第六期）

（二） 债券简称：铁工 YK11（品种一）、铁工 YK12（品种二）

（三） 债券代码：240035.SH（品种一）、240036.SH（品种二）

（四） 债券期限：3+N（品种一）、5+N 年（品种二）

（五） 债券利率：3.15%（品种一）、3.36%（品种二）

（六） 债券发行规模：人民币 15 亿元（品种一）、人民币 5 亿元（品种二）
（七） 债券付息方式：在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次

（八） 债券本金兑付方式：若发行人未行使续期选择权，本期债券到期一次性偿还本金

（九） 募集资金用途：用于偿还公司有息债务

（十） 债券起息日：2023 年 9 月 26 日

三、重大事项

（一）通知债权人的原因

中国中铁股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 28 日召开第五
届监事会第二十四次会议及 2023 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三十五次会
议，审议通过了《关于回购注销中国中铁 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

根据《上市公司股权激励管理办法》及《中国中铁股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，1 名激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职，1 名激励对象死亡，1 名激励对象在劳动合同期内主动提出辞职，2 名激励对象违法、
违规，2 名激励对象 2022 年度个人考核结果为称职（当期解除限售的限制性股票比例为 80%，剩余 20%未解除限售的限制性股票由公司回购注销），董事会审议决定回购注销上述 7 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,566,166 股 A 股股票。具体内容详见公司同日披露的《中国中铁股份有限公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：临 2023-048）。

本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 将 由 24,752,195,983 股 减 少 至
24,750,629,817 股 ， 公 司 注 册 资 本 也 相 应 由 24,752,195,983 元 减 少 为
24,750,629,817 元。

（二）需债权人知晓的相关信息

公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起 45 ……
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