公告日期：2024-10-31

北京市海问律师事务所

关于国泰君安证券股份有限公司

三十四项已发行债券的 2024 年第二次债券持有人会议
及

三项已发行债券的 2024 年第一次债券持有人会议的
法律意见书

2024 年 10 月

北京市海问律师事务所

关于国泰君安证券股份有限公司

三十四项已发行债券的 2024 年第二次债券持有人 会议及三项已发行债券的 2024 年第一次债券持有
人会议的法律意见书

致： 国泰君安证券股份有限公司

北京市海问律师事务所（以下简称“本所”）接受国泰君安证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《“ 证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《“ 公司法》”）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《发行办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定（以下合称“相关法律法规”）以及国泰君安证券股份有限公司发行的如下债券：（1）国泰君安证券股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“21 国君 G2”）、国泰君安证券股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第二期）（品种二）（以下简称“21 国君 G4”）、国泰君安证券股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第四期）（品种二）（以下简称“21 国君G8”）、国泰君安证券股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第五期）（品种二）（以下简称“21 国君 10”）、国泰君安证券股份有限公司公开发行 2021年公司债券（第六期）（以下简称“21 国君 11”）、国泰君安证券股份有限公司公开发行 2021 年公司债券（第七期）（品种二）（以下简称“21 国君 13”）、国泰君安证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种一）（以下简称“21 国君 14”）、国泰君安证券股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种二）（以下简称“21 国君 15”）、国泰君安证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（品种二）（以下简称“21 国君 C3”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（品种二）（以下简海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS
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发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“22 国君 G1”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“22 国君 G2”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“22 国君 G3”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（以下简称“22 国君 G4”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（以下简称“22 国君G5”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“22 国君 G6”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种一）（以下简称“22 国君 G7”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二）（以下简称“22 国君 G8”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（以下简称“22 国君 G9”）、国泰君安证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）（以下简称“22 国君 10”）、国泰君安证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“23 国君 G……
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