公告日期：2025-06-30

中建科技集团有限公司

2023 年面向专业投资者公开发行科技创新
低碳转型挂钩公司债券（第一期）

受托管理事务报告

（2024 年度）

债券受托管理人

天风证券股份有限公司

2025 年 6 月

目录

重要声明...... 3
第一章 债券概况 ...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况 ...... 6
第三章 发行人的经营与财务状况 ...... 7第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 .. 11
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况 ...... 12第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析，重大变化及
发行人偿债保障措施的执行情况...... 13
第七章 公司债券的本息偿付情况 ...... 14第八章 发行人在公司债券《募集说明书》中约定的其他义务的执行
情况...... 15
第九章 债券持有人会议召开的情况 ...... 16
第十章 债券信用评级情况 ...... 17
第十一章 发行人偿债能力和意愿分析 ...... 18
第十二章 重大事项 ...... 19第十三章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理
人采取的应对措施...... 26
第十四章 专项品种公司债券应当披露的其他事项 ...... 27

重要声明

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中建科技集团有限公司（以下简称“中建科技”或“发行人”）对外公布的《中建科技集团有限公司公司债券 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为天风证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，天风证券不承担任何责任。

第一章 债券概况

一、 债券名称：中建科技集团有限公司 2023 年面向专业投资者
公开发行科技创新低碳转型挂钩公司债券（第一期）。

二、 债券简称及代码：23 中建 K1，240000.SH。

三、 交易场所：上海证券交易所。

四、 债券期限：2+1 年期。

五、 发行规模：人民币 5 亿元。

六、 债券利率：本期债券存续期内第 1 年的票面利率为 3.19%，
第 2 个计息年度票面利率根据第三方评估机构于 2025 年 4 月 30 日
前出具的《第三方评估报告》中给出的低碳转型目标评估结果确定，若发行人未按约定实现低碳转型目标，则第 2 个计息年度票面利率是第 1 年票面利率加 10BP。若发行人按约定实现低碳转型目标，则第 2个计息年度票面利率同第 1 年票面利率一致。在本次债券存续期的第2 年末，发行人可行使票面利率选择权，发行人决定不行使票面利率调整选择权的，则本期债券第 3 个计息年度的票面利率同第 1 年票面利率保持一致，同时债券持有人可行使回售选择权。本次债券采用单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。

七、 起息日：本次债券于 2023 年 9 月 21 日开始计息，存续期
内每年的 9 月 21 日为该计息年度的起息日。

八、 付息日：本次债券的付息日为 2024 年至 2026 年每年的 9

则其回售部分债券的付息日为 2024 年至 2025 年每年的 9 月 21 日.
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。每次付息款项不另计利息。

九、 本金兑付日：本次债券的本金兑付日为 2026年9月21日。
如投资者在第 2 年末行使回售选择权，则其回售部分的本金及最后一
期利息的兑付日为 2025 年 9 月 21 日（如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个工作日）。

十、 还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利，
逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。

十一、 本息支付方式：债券本息支付将按照中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照前述登记机构的相关规定办理。

十二、 担保情况：本次债券无担保。

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