公告日期：2025-07-09

债券代码：137502.SH 债券简称：22 西南 01
债券代码：137503.SH 债券简称：22 西南 02
债券代码：137639.SH 债券简称：22 西南 03
债券代码：115736.SH 债券简称：23 西南 C1
债券代码：115918.SH 债券简称：23 西证 01
债券代码：243038.SH 债券简称：25 西南 K1
债券代码：243118.SH 债券简称：25 西证 01
华西证券股份有限公司

关于西南证券股份有限公司债券信用评级上调的临
时受托管理事务报告

发行人

西南证券股份有限公司

（住所：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼）

债券受托管理人

华西证券股份有限公司

（住所：四川省成都市高新区天府二街198号）

2025 年 7 月

重要声明

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于西南证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）。本报告不构成对投资者进行或者不进行某项行为的推荐意见，投资者对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华西证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经华西证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资者根据本报告所进行的任何作为或不作为，华西证券不承担任何责任。

华西证券作为西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：22 西南 01，债券代码：137502.SH）、西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：22 西南 02，债券代码：137503.SH）、西南证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：22 西南03，债券代码：137639.SH）、西南证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（债券简称：23 西南 C1，债券代码：115736.SH）、西南证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：23 西证 01，债券代码：115918.SH）、西南证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券(第一期)（债券简称：25 西南 K1，债券代码：243038.SH）、西南证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（债券简称：25 西证 01，债券代码：243118.SH）的受托管理人，现就发行人存续债券“23 西南 C1”债券信用评级上调的情况报告如下：
一、评级调整情况

（一）评级机构：联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）。
（二）调整对象：本次调整涉及西南证券股份有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行次级债券（第一期）（债券简称：23 西南 C1，债券代码：115736.SH）。
（三）调整前后的评级结论：

1、调整前：联合资信评估股份有限公司通过对西南证券股份有限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持西南证券股份有限公司
主体长期信用等级为 AAA，维持“22 西南 01”“22 西南 02”“22 西南 03”“23
西证 01”信用等级为 AAA，维持“23 西南 C1”信用等级为 AA+，评级展望为
稳定。

2、调整后：联合资信评估股份有限公司通过对西南证券股份有限公司及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持西南证券股份有限公司主体
长期信用等级为 AAA，维持“22 西南 01”“22 西南 02”“22 西南 03”“23 西证
01”信用等级为 AAA，上调“23 西南 C1”信用等级为 AAA，评级展望为稳定。二、调整时间及原因

1、调整时间：

本次债券信用评级上调时间为 2025 年 6 月 26 日。

2、调整原因：

根据联合资信出具的《西南证券股份有限公……
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