公告日期：2024-01-10

债券代码：137502.SH 债券简称：22 西南 01
债券代码：137503.SH 债券简称：22 西南 02
债券代码：137639.SH 债券简称：22 西南 03
债券代码：250026.SH 债券简称：23 西南 D1
债券代码：115736.SH 债券简称：23 西南 C1
债券代码：115918.SH 债券简称：23 西证 01
华西证券股份有限公司关于

西南证券股份有限公司

董事变更的临时受托管理事务报告

(住所：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼）

债券受托管理人

（住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号）

2024 年 1 月

重要声明

华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于西南证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）。本报告不构成对投资者进行或者不进行某项行为的推荐意见，投资者对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华西证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经华西证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资者根据本报告所进行的任何作为或不作为，华西证券不承担任何责任。

华西证券作为西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：22 西南 01，债券代码：137502.SH）、西南证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：22 西南 02，债券代码：137503.SH）、西南证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：22 西南03，债券代码：137639.SH）、西南证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第一期）（债券简称：23西南D1，债券代码：250026.SH）、西南证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（债券简称：23 西南 C1，债券代码：115736.SH）、西南证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：23 西证 01，债券代码：115918.SH）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，现就发行人董事变更事项报告如下：
一、 人员变动的基本情况

（一） 原任职人员的基本情况

发行人原董事会成员基本情况如下：

层级 姓名 性别 职务 离职日期

吴坚 男 董事长 -

韦思雨 女 董事 2023 年 12 月 25 日

张刚 男 董事 2023 年 12 月 25 日

董事会 万树斌 男 董事 2023 年 12 月 25 日

赵如冰 男 独立董事 2023 年 12 月 25 日

罗炜 男 独立董事 2023 年 12 月 25 日

傅达清 男 独立董事 2023 年 12 月 25 日

（二） 人员变动的原因、依据及相关履行程序

发行人第九届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，发行人按程序完成董事会换届选举工作。

发行人于 2023 年 12 月 8 日召开第九届董事会第三十二次会议，审议通过
《关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名吴坚先生、杨雨松先生、李军先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，同意相关……
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