公告日期：2024-06-28

债券代码： 115728.SH 债券简称： 23 新业 G1
新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

发行人：新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司

（住所：乌鲁木齐市天山区解放北路 339 号酒花大厦 14 楼）

债券受托管理人：国投证券股份有限公司

（住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦）

二〇二四年六月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执业行为准则》”）《上海证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）《新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》《新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定以及新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司（以下简称“新业集团”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）编制。

国投证券编制本报告的内容及信息均来源于新业集团提供的资料或说明及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国投证券所作的承诺或声明。

目录

重要声明 ...... 1
第一节 受托管理的公司债券概况...... 3
第二节 公司债券受托管理人履职情况...... 7
第三节 发行人 2023 年度经营和财务状况...... 8
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 10
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 11
第六节 发行人偿债能力与意愿分析...... 12
第七节 增信机制、偿债保障措施发的执行情况及有效性分析......13
第八节 债券的本息偿付情况...... 16
第九节 募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 17
第十节 公司债券跟踪评级情况...... 18
第十一节 债券持有人会议召开的情况...... 19
第十二节 其他事项...... 20

第一节 受托管理的公司债券概况

一、公司债券核准文件及核准规模

（一）“23 新业 G1”核准文件及核准规模

2023 年 7 月 5 日，新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司取得中国
证监会出具的《关于同意新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1464 号），获准面向专业投资者公开发行不超过 4 亿元的公司债券。

2023 年 7 月 27 日，新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司完成了新
疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（证券简称“23 新业 G1”，证券代码“115728”）的发行，发行规模 3.93 亿元，期限为 5 年期。
二、国投证券受托管理的公司债券基本情况

（一）“23 新业 G1”债券基本情况

（1）发行人全称：新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司。

（2）债券全称：新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

（3）注册文件：发行人于 2023 年 7 月 5 日获中国证券监督管理委员会出具
的《关于同意新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1464 号），注册规模为不超过 4 亿元。

（4）发行金额：本期债券发行总额为人民币 3.93 亿元。

（5）债券期限：本期债券的期限为 5 年。本期债券设置投资者回售选择权，债券持有人有权在本期债券存续期的第 3 年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。

（7）债券利率：本期债券为固定利率债券，债券票面利率为 4.20%。

（8）发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

（9）发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。

（10）承……
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