公告日期：2024-04-30

证券代码：115708 证券简称：23产融K1
关于适用简化程序召开中航工业产融控股股份有限公司
2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）
2024年第二次债券持有人会议的通知

本公司保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
中航工业产融控股股份有限公司公司债券持有人

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第九届董事会第二十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）及《中航资本控股股份有限公司A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）之第十二章“特殊情形的处理”、第十四章“回购注销的原则”的相关规定，本次激励计划的13名激励对象出现了《激励计划（草案修订稿）》规定的提前终止解锁的特殊情形不再具备激励对象资格，拟按授予价格与回购实施前1个交易日公司股票收盘价孰低原则进行回购，涉及回购注销股份合计1,734,975股。

根据《激励计划（草案修订稿）》规定的限制性股票解锁时激励对象的绩效要求，第二个解锁期可解锁的激励对象人数为
135人（剔除前述不再具备激励对象资格的13人），其中：122人年度考核结果为良好及以上，个人层面当年解锁比例为100%；11人年度考核结果为称职，个人层面当年解锁比例为80%，2人年度考核结果为称职，个人层面当年解锁比例为0%，共涉及未解锁的限制性股票合计204,169股，由公司回购注销。

公司拟回购注销的限制性股票数量共计1,939,144股。

公司于2020年10月16日披露了《2020年半年度权益分派实施公告》，向全体股东每股派发现金红利0.105元。根据《激励计划（草案修订稿）》第十四章“回购注销的原则”的相关规定，若限制性股票在授予后，公司发生公积金转增股本、派发现金红利、派送股票红利、配股及增发等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购数量和回购价格做相应的调整。故本次回购价格为2.575元/股（即授予价格2.68元/股-0.105元/股）。鉴于13名激励对象因出现了《激励计划（草案修订 稿）》规定的提前终止解锁的特殊情形，按授予价格与回购实施前1个交易日公司股票收盘价孰低原则进行回购，故公司就本次回购支付的回购价款预计不超过4,993,295.80元。

本次回购注销完成后，将导致公司有限售条件的股份减少1,939,144股，公司股份总数减少1,939,144股。

发行人已于2024年2月28日披露了《中航工业产融控股股份有限公司关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：临2024-009号）和《中航工业产融控股股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：临2024-010号）。

鉴于本次回购注销股份导致的累计减资金额低于本期债券发行时发行人最近一期经审计合并口径净资产的1%，预计不会对发行人的偿债能力和债券持有人权益保护造成重大不利影响。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《中航工业产融控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书》及《中航工业产融控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）债券持有人会议规则》等规定，中信建投证券股份有限公司作为“中航工业产融控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”(以下简称“本期债券”)的债券受托管理人，现定于2024年5月7日召开中航工业产融控股股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）2024年第二次债券持有人会议，现将有关事项通知如下：

一、债券基本情况

（一）发行人名称：中航工业产融控股股份有限公司

（二）证券代码：115708

（三）证券简称：23 产融 K1

（四）基本情况：
1、债券名称：中航工业产融控股股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）(债券简称为“23产融 K1”)；
2、债券期限：本期债券期限为 5 年；
3、发行规模：人民币 6.00 亿元，债券余额 6.00 亿元；
4、票面利率：3.25%；

5、起息日及付息日：本期债券的起息日为 2023 年 7 月 26 ……
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