公告日期：2024-02-21

债券代码：115070.SH 债券简称：23 知投 Y1
债券代码：115199.SH 债券简称：23 知投 Y3
债券代码：115287.SH 债券简称：23 知投 Y5
债券代码：115480.SH 债券简称：23 知投 Y7
债券代码：115677.SH 债券简称：23 知投 Y8
债券代码：253753.SH 债券简称：24 知投 01
国泰君安证券股份有限公司

关于知识城（广州）投资集团有限公司

董事、总经理接受纪律审查和监察调查的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦）

2024 年 2 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人公布的《知识城（广州）投资集团有限公司关于董事、总经理接受纪律审查和监察调查的公告》。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《知识城（广州）投资集团有限公司 2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券之受托管理协议》、《知识城（广州）投资集团有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行公司债券之受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、债券情况介绍

（一）23 知投 Y1、23 知投 Y3、23 知投 Y5、23 知投 Y7、23 知投 Y8

1、2022 年 5 月 27 日，发行人召开董事会，全票同意面向专业投资者公开
发行不超过人民币 74 亿元（含人民币 74 亿元）的公司债券。

2、2022 年 8 月 3 日，广州开发区国资局作出《关于同意知识城集团注册发
行 74 亿元公司债的批复》（穗开国资[2022]98 号），同意发行人注册发行公司债券事项。

3、发行人于 2023 年 1 月 14 日获得中国证券监督管理委员会出具的批复（证
监许可〔2023〕94 号）同意面向专业投资者公开发行面值总额不超过（含）44 亿元的公司债券。

“23 知投 Y1”的发行已于 2023 年 3 月 16 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.93%；

“23 知投 Y3”的发行已于 2023 年 4 月 7 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.99%；

“23 知投 Y5”的发行已于 2023 年 4 月 19 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.88%；

“23 知投 Y7”的发行已于 2023 年 6 月 12 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.60%；

“23 知投 Y8”的发行已于 2023 年 7 月 20 日结束，实际发行规模为人民币
4 亿元，发行的票面利率为 3.62%。

（二）24 知投 01

1、2023 年 7 月 24 日，发行人召开了董事会会议，全票同意公司面向专业
投资者非公开发行不超过（含）人民币 16 亿元的公司债券。

2、2023 年 9 月 28 日，发行人股东广州开发区国有资产监督管理局作出批
复，同意发行人发行不超过（含）人民币 16 亿元的公司债券。

3、发行人于 2024 年 1 月 15 日获得上海证券交易所出具的无异议函（上证
函〔2024〕97 号）同意面向专业投资者非公开发行总额不超过（含）16 亿元的公司债券。

“24 知投 01”的发行已于 2024 年 1 月 23 日结束，实际发行规模为人民币
16 亿元，发行的票面利率为 3.26%。

二、债券主要条款

（一）23 知投 Y1

1、发行人全称：知识城（广州）投资集团有限公司。

2、债券全称：知识城（广州）投资集团有限公司 2023 ……
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