公告日期：2023-12-13

债券代码：167872.SH 债券简称：21 知投 01
债券代码：115070.SH 债券简称：23 知投 Y1
债券代码：115199.SH 债券简称：23 知投 Y3
债券代码：115287.SH 债券简称：23 知投 Y5
债券代码：115480.SH 债券简称：23 知投 Y7
债券代码：115677.SH 债券简称：23 知投 Y8
国泰君安证券股份有限公司

关于知识城（广州）投资集团有限公司关于
广州市黄埔区文冲街文冲（渡头、文元、江北片） 旧村改造项目权益转让的临时受托管理事务报告
债券受托管理人

（住所：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦）

2023 年 12 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人公布的《知识城（广州）投资集团有限公司关于广州市黄埔区文冲街文冲（渡头、文元、江北片）旧村改造项目权益转让的公告》。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《知识城（广州）投资集团有限公司非公开发行 2020 年公司债券之债券受托管理协议》、《知识城（广州）投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、本次债券核准情况

（一）21 知投 01

1、2019 年 4 月 12 日，发行人董事会会议审议通过了《关于<研究发行公司
债券>议案的决议》，同意发行人在上交所申报发行总额度不超过 16 亿元公司债券。

2、2020 年 7 月 24 日，广州开发区国有资产监督管理局出具《关于同意知识
城集团申请注册非公开发行公司债券的批复》，同意发行人非公开发行规模不超过 16 亿元公司债券。

3、本次债券已于 2020 年 9 月 18 日获得上海证券交易所确认，符合在上海
证券交易所挂牌条件。

本期债券发行工作已于 2021 年 1 月 28 日结束，实际发行规模为人民币 16
亿元，本期债券发行的票面利率为 4.08%。

（二）23 知投 Y1、23 知投 Y3、23 知投 Y5、23 知投 Y7、23 知投 Y8

1、2022 年 5 月 27 日，发行人召开了董事会会议，同意公司注册发行公司
债券，发行总额不超过人民币 74 亿元（含 74 亿元）。

2、2022 年 8 月 3 日，发行人股东广州开发区国有资产监督管理局作出批复，
同意发行人注册公司债券事项。

3、发行人于 2023 年 1 月 14 日获得中国证券监督管理委员会中国证监会（证
监许可[2023]【94】号）同意面向专业投资者发行面值不超过（含）44 亿元的公司债券的注册。

“23 知投 Y1”发行人已于 2023 年 3 月 16 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.93%；

“23 知投 Y3”发行人已于 2023 年 4 月 7 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.99%；

“23 知投 Y5”发行人已于 2023 年 4 月 19 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.88%；

“23 知投 Y7”发行人已于 2023 年 6 月 12 日结束，实际发行规模为人民币
10 亿元，发行的票面利率为 3.60%；

“23 知投 Y8”发行人已于 2023 年 7 月 20 日结束，实际发行规模为人民币
4 亿元，发行的票面利率为 3.62%。

二、本次债券的主要条款

（一）21 知投 01

1、发行主体：知识城（广州）投资集团有限公司。

2、债券全称：知识城（广州）投资集团有限公司非公开发行 2021 年公司债
券（第一期）。债券简……
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