公告日期：2024-06-28

债券简称：20 国联 01 债券代码：162958
债券简称：20 国联 C1 债券代码：166200
债券简称：20 国联 02 债券代码：166216
债券简称：21 国联 06 债券代码：197061
债券简称：21 国联 07 债券代码：197593
债券简称：22 国联 01 债券代码：196281
债券简称：22 国联 C1 债券代码：185404
债券简称：22 国联 02 债券代码：185591
债券简称：22 国联 03 债券代码：185741
债券简称：22 国联 04 债券代码：185847
债券简称：22 国联 C2 债券代码：137629
债券简称：22 国联 05 债券代码：138567
债券简称：23 国联 01 债券代码：138880
债券简称：23 国联 02 债券代码：115309
债券简称：23 国联 C1 债券代码：115183
债券简称：23 国联 C2 债券代码：115666
债券简称：23 国联 F1 债券代码：252085
债券简称：23 国联 F2 债券代码：252781
国联证券股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

发行人

国联证券股份有限公司

（住所：无锡市金融一街 8 号）

债券受托管理人

（苏州工业园区星阳街 5 号）

2024 年 6 月

重要声明

东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”）编制本报告的内容及信息均来源于国联证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）对外公布的《国联证券股份有限公司公司债券 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 受托管理的公司债券概况 ...... 3
第二章 受托管理人履职情况 ...... 13
第三章 发行人经营与财务状况 ...... 14
第四章 债券募集资金使用的核查情况...... 16
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 17
第六章 发行人偿债意愿和能力分析...... 18
第七章 增信措施的有效性分析 ...... 19
第八章 债券本息偿付情况 ...... 20
第九章 债券持有人会议召开情况 ...... 21
第十章 影响发行人偿债能力的重大事项及受托管理人采取的应对措施...... 22
第十一章 债券跟踪评级情况 ...... 23

第一章 受托管理的公司债券概况

一、发行人名称

国联证券股份有限公司。
二、获批文件和获批规模

2019 年 2 月 18 日，经上海证券交易所上证函【2019】238……
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