公告日期：2024-06-28

债券代码 债券简称
115365.SH 23 陕煤 Y3
115549.SH 陕煤 KY04
陕西煤业化工集团有限责任公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）对外发布的《陕西煤业化工集团有限责任公司公司债券年度报告（2023 年）》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

重要声明...... 2
第一章 公司债券概况...... 4
第二章 债券受托管理人履行的职责情况...... 9
第三章 发行人 2023 年度经营情况及财务状况......11
第四章 债券募集资金使用、专项账户运作的核查情况...... 14第五章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义务的执行
情况...... 15
第六章 本次债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况...... 16
第七章 本期债券偿债保障措施的执行情况以及本息偿付情况...... 17
第八章 债券持有人会议召开情况...... 18
第九章 发行人偿债能力和偿债意愿...... 19
第十章 本期债券的信用评级情况...... 20
第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 21
第十二章 其他事项...... 22

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：陕西煤业化工集团有限责任公司

英文名称：Shaanxi Coal and Chemical Industry Group Co.,Ltd.

二、核准文件和核准规模

2022 年 7 月 1 日，上交所出具《关于陕西煤业化工集团有限责任公司适用
公司债券优化审核安排的函》，认定陕煤集团符合上交所公司债券优化审核安排的适用条件，有效期 24 个月。

2021 年 2 月 1 日，公司董事会会议作出决议，同意公司申请公开发行面值
不超过 300.00 亿元人民币的公司债券，其中品种一长期限普通债券不超过 100.00亿元，品种二可续期债券不超过 200.00 亿元，并提请股东批准。

2021 年 3 月 11 日，公司股东作出批复，同意公司公开发行面值不超过 300.00
亿元人民币的公司债券，其中品种一额度不超过 100.00 亿元，品种二额度不超过 200.00 亿元。

2022 年 7 月 25 日，中国证监会出具《关于同意陕西煤业化工集团有限责任
公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2022】1612 号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 150.00 亿元（含 150.00 亿元）人民币的公司债券。

2022 年 11 月 28 日，公司股东出具《关于同意陕煤集团对公开发行债券方
案进行调整的批复》，同意将 2021 年 3 月 11 日陕国资资本发【2021】20 号批复
中品种一额度不超过 100.00 亿元的债券品种由长期限普通债券调整为可续期公司债。

三、本次债券的主要条款

（一）23 陕煤 Y3

发行主体：陕西煤业化工集团有限责任公司。

债券名称：陕西煤业化工集团有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发
行可续期公司债券（第三期）。

债券品种和期限：科技创新可续期公司债券。本期债券基础期限为 3 年，以
每 3 个计息年度为 1 ……
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