公告日期：2025-07-29

债券代码：115405.SH 债券简称：G 南自 K01
中信证券股份有限公司

关于

国电南京自动化股份有限公司

部分股权激励限制性股票回购注销实施的临时受托
管理事务报告

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《国电南京自动化股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新绿色公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及国电南京自动化股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》等相关规定，并且根据国电南京自动化股份有限公司（以下简称“发行
人”或“公司”）于 2025 年 7 月 23 日发布的《国电南京自动化股份有限公司部
分股权激励限制性股票回购注销实施公告》，作为“G 南自 K01”的受托管理人，中信证券股份有限公司根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》相关规定履行信息披露义务，现就国电南京自动化股份有限公司部分股权激励限制性股票回购注销实施的临时受托管理事务报告如下：

一、公司债券基本情况

2022 年 12 月 13 日，经中国证监会证监许可〔2022〕3122 号文注册，发行
人获准向专业投资者公开发行面值不超过人民币 4 亿元的科技创新绿色公司债
券（以下简称“本次债券”）。发行人于 2023 年 6 月 8 日面向专业投资者完成
发行规模为人民币 2 亿元的公司债券“国电南京自动化股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新绿色公司债券（第一期）（” 债券代码：115405.SH，债券简称：G 南自 K01）。

2025 年 5 月 23 日，公司发布公告，鉴于公司限制性股票激励计划激励对象
中的 6 名首次授予激励对象第二个解除限售期个人层面绩效考核等级为 C，1 名预留激励对象因上级主管单位工作安排调离至其他企业工作，公司拟将其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，并根据公司年度权益分派实施情况调整回购价格，本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计222,784 股。

鉴于本次注销回购股份导致的累计减资金额低于本期债券发行时发行人最近一期经审计合并口径净资产的 5%，本次回购注销股份预计不会对发行人的偿债能力和债券持有人权益保护造成重大不利影响。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《国电南京自动化股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新绿色公司债券（第一期）募集说明书》、《国电南京自动化股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行科技创新绿色公司债券债券持有人会议规则》

的规定，中信证券作为本期债券的债券受托管理人，于 2025 年 6 月 3 日至 2025
年 6 月 9 日于线上召开国电南京自动化股份有限公司 2023 年面向专业投资者公
开发行科技创新绿色公司债券（第一期）2025 年第一次债券持有人会议。本次会议表决通过了《关于发行人回购注销部分限制性股票的议案》，具体情况请见中信证券发布在上海证券交易所网站上的相关公告。

二、公司债券的临时重大事项

发行人于 2025 年 7 月 23 日发布《国电南京自动化股份有限公司部分股权激
励限制性股票回购注销实施公告》，系上述发行人回购注销部分限制性股票的进展公告。

主要内容如下：

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户（证券账号：B885875239），并向中登公司申请办理了对上述 7 名激励对象已获授但尚未解除限售的 222,784 股限制性股票的回购注销手续。

预计本次回购的限制性股票于 2025 年 7 月 25 日完成注销。本次注销完成
后，公司总股本将由 1,016,093,562 ……
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