公告日期：2024-12-31

债券代码：115405.SH 债券简称：G 南自 K01
中信证券股份有限公司

关于

国电南京自动化股份有限公司

变更董事、监事、高管和信息披露负责人的临时受
托管理事务报告

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《国电南京自动化股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新绿色公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及国电南京自动化股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》等相关规定，并且根据国电南京自动化股份有限公司（以下简称“发行
人”或“公司”）于 2024 年 12 月 27 日发布的《国电南京自动化股份有限公司
2024 年第二次临时董事会会议决议公告》、《国电南京自动化股份有限公司 2024年第二次临时监事会会议决议公告》、《国电南京自动化股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》、《国电南京自动化股份有限公司关于聘任董文女士担任公司董事会秘书的公告》、《国电南京自动化股份有限公司关于王茹女士辞去公司副总经理、董事会秘书职务的公告》等相关公告，作为“G 南自 K01”的受托管理人，中信证券股份有限公司根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》相关规定履行信息披露义务，现就国电南京自动化股份有限公司变更董事、监事、高级管理人员和信息披露负责人的临时受托管理事务报告如下：

一、公司债券基本情况

2022 年 12 月 13 日，经中国证监会证监许可〔2022〕3122 号文注册，发行
人获准向专业投资者公开发行面值不超过人民币 4 亿元的科技创新绿色公司债
券（以下简称“本次债券”）。发行人于 2023 年 6 月 8 日面向专业投资者完成
发行规模为人民币 2 亿元的公司债券“国电南京自动化股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新绿色公司债券（第一期）（” 债券代码：115405.SH，债券简称：G 南自 K01）。

二、公司债券的临时重大事项

发行人于 2024 年 12 月 27 日披露了《国电南京自动化股份有限公司 2024 年
第二次临时董事会会议决议公告》、《国电南京自动化股份有限公司 2024 年第二次临时监事会会议决议公告》、《国电南京自动化股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》、《国电南京自动化股份有限公司关于聘任董文女士担任公司董事会秘书的公告》、《国电南京自动化股份有限公司关于王茹女士
辞去公司副总经理、董事会秘书职务的公告》等相关公告。根据其公告，近日，公司董事会、监事会进行了换届选举。此外，公司高管王茹女士发生职务变更。公司的信息披露负责人亦由王茹女士变更为董文女士。相关公告主要内容如下：
（一）董事变更情况

鉴于公司第八届董事会于 2024 年 12 月 27 日任期届满，根据《上市公司独
立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等有关规定，公司董事会需换
届选举。公司第九届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 4
名，职工董事 1 名。公司现任董事将继续履职至公司新任董事选举产生之日。
经公司控股股东华电集团南京电力自动化设备有限公司建议，公司董事会提名委员会审查，同意提名经海林先生、刘颖先生、郭效军先生、陈忠勇先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；经公司董事会提名，公司董事会提名委员会审查，同意提名李同春先生、骆小春先生、胡进文先生、谢磊先生为公司第九届董事会独立董事候选人。

本事项尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议批准，新任董事以累积投票制选举产生，对非独立董事候选人和独立董事候选人分别……
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