公告日期：2024-04-23

公司代码：601236 公司简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司

2023 年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2023年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利0.60元（含税），拟派发现金红利总额283,007,264.52元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为90.63%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示

公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。

公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用

致股东的一封信

尊敬的各位股东：

2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是经济恢
复发展的一年。红塔证券坚持稳中求进工作总基调，全面落实公司年初提出的实现“质的有效提升和量的合理增长”的工作要求，努力以自身工作的确定性应对外部形势变化的不确定性，保持定力、沉着应对；克服困难，锐意进取，实现归母净利润3.12 亿元，同比大幅增长，也继续保持着公司自成立以来连续21 年持续盈利的业绩记录。

与量的增长相比，我们更想向您汇报的是公司质的变化。

这一年，我们抓治理，公司党委领导下的科学有效的公司治理决策机制持续优化。我们把党的领导贯穿到公司发展各方面、融入公司治理各环节，不断健全完善“三重一大”决策体系，进一步保障党的领导、党的建设与公司治理、经营管理紧密结合，与公司法人治理有机融合。而且通过强化子公司管理、优化独立董事制度等实现公司治理机制持续优化。

这一年，我们明定位，明确走高质量发展道路，建设差异
化、特色化的“精品券商”。为此，公司强化战略引领，董事
会审议通过了新的《发展战略规划》，深入剖析公司内外部发
展环境和行业发展趋势，确定了公司发展战略、主要目标、战
略路径等顶层设计内容，并基于顶层设计对各业务线和各职能
部门提出具体工作任务和举措,更进一步建立了战略管理工作机制。

这一年，我们强管理，实现了公司经营管理模式的根本转型。公司已经建立起在各专业委员会集中统一决策基础上的自上而下确定资产配置（包括定负债、定资产配置和定成本）和各类风险控制指标，并对不同业务根据实际状况采取非对称发展的管理模式。我们以资产负债管理为核心的“四位一体”（资产负债管理、风险限额管理、财务预算管理和人力考核）管理模式已经初步成型。

这一年，我们建模式，努力在不确定环境中找到适合自身特色的稳健盈利模式。我们通过进一步拓展增厚利差业务以增
加稳定收入，大力发展公司自营投资业务的非方向性投资，建设绝对收益导向投资体系，以降低二级市场剧烈波动对公司经营的不利影响。目前公司包括股票投资、债券投资等在内的非方向性资产占比大幅提升，形成了更为多元的资产结构和收入来源。

这一年，我们化风险，公司资产质量处于历史上最好的水平，合规风控能力建设取得重大突破。在监管部门强监管的大背景下公司继续实现全年“零扣分”，分类评级继续保持在公司历史上最好水平。公司大力加强合……
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