公告日期：2023-12-11

债券代码：185520.SH 债券简称：22 红塔 01

债券代码：138875.SH 债券简称：23 红塔 01

债券代码：115019.SH 债券简称：23 红塔 03

债券代码：115387.SH 债券简称：23 红塔 04

债券代码：115388.SH 债券简称：23 红塔 05

中信证券股份有限公司

关于红塔证券股份有限公司归还 23 红塔 04、23 红塔 05
临时补充流动资金的闲置募集资金

之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

二零二三年十二月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《红塔证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定，根据红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”、“发行人”、“公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由相关债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制。

本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。

中信证券股份有限公司作为红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（债券简称“22 红塔 01”，债券代码 185520.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23 红塔 01”，债券代码 138875.SH）、红塔证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23 红塔 03”，债券代码 115019.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“23 红塔 04”，债券代码 115387.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“23 红塔 05”，债券代码 115388.SH）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与红塔证券股份有限公司签订的《受托管理协议》的约定，现就公司债券重大事项报告如下：

一、事项基本情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可﹝2021﹞1819 号”文注册，红塔证券
股份有限公司获准面向专业机构投资者公开发行不超过人民币 60 亿元的公司债券。

发行人于 2023 年 5 月 22 日完成发行红塔证券股份有限公司 2023 年面向专
业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“本期债券”），募集资金 18 亿元。根据本期债券募集说明书约定，本期发行的公司债券募集资金扣除发行费用后，将全部用于偿还到期债务。在有息债务偿付日前，公司可以在不影响偿债计划的前提下，根据公司财务管理制度，将闲置的债券募集资金用于补充流动资金（单次补充流动资金最长不超过 12 个月）。

（二）本次闲置募集资金暂时用于补充流动资金的实际使用及归还情况

2023 年 5 月 23 日，发行人将本期债券扣除发行费用后的闲置募集资金合计
7.66 亿元用于暂时补充流动资金。上述事项已经按照公司有关要求履行相应的内部审批程序。

截至 2023 年 12 月……
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