公告日期：2023-12-01

债券代码：185520.SH 债券简称：22 红塔 01
债券代码：138875.SH 债券简称：23 红塔 01
债券代码：115019.SH 债券简称：23 红塔 03
债券代码：115387.SH 债券简称：23 红塔 04
债券代码：115388.SH 债券简称：23 红塔 05
中信证券股份有限公司

关于红塔证券股份有限公司控股子公司
之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼进展
之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

二零二三年十二月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《红塔证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定，根据红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”、“发行人”、“公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由相关债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制。

本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。

中信证券股份有限公司作为红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（债券简称“22 红塔 01”，债券代码 185520.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23 红塔 01”，债券代码 138875.SH）、红塔证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23 红塔 03”，债券代码 115019.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“23 红塔 04”，债券代码 115387.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“23 红塔 05”，债券代码 115388.SH）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与红塔证券股份有限公司签订的《受托管理协议》的约定，现就公司债券重大事项报告如下：

一、仲裁事项的基本情况

（一）仲裁的基本情况

根据发行人 2023 年 11 月 27 日发布的《红塔证券股份有限公司关于控股子
公司之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼进展的公告》，2021 年 4 月，深圳市红塔资产管理有限公司（红塔证券股份有限公司控股子公司红塔红土基金管理有限公司之全资子公司，以下简称“红塔资管”）作为原告代表“红塔资产风帆 1号专项资产管理计划”（以下简称“风帆 1 号”）与被告中国华融资产管理股份有限公司浙江省分公司（以下简称“华融浙江”）、被告北京汇通融致投资管理有限公司（以下简称“汇通融致”）就侵权责任纠纷向北京金融法院提起诉讼。红塔资管向法院提出诉讼请求：1.判令华融浙江、汇通融致共同向红塔资管赔偿投资本金损失 31 亿元；2.判令华融浙江、汇通融致共同向红塔资管赔偿投资收益损
失（计算方法为：16.1 亿元自 2018 年 7 月 12 日开始计算，14.9 亿元自 2018 年
7 月 20 日开始计算，均按照 6.22%/年的标准暂计算至 2020 年 12 月 31 日为
482,132,933.3 元，2021 年 1 月 1 日之后以尚未赔偿的投资本金为基数，按照
6.22%/年的标准计算至投资……
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