公告日期：2023-10-19

债券代码：185520.SH 债券简称：22 红塔 01

债券代码：138875.SH 债券简称：23 红塔 01

债券代码：115019.SH 债券简称：23 红塔 03

债券代码：115387.SH 债券简称：23 红塔 04

债券代码：115388.SH 债券简称：23 红塔 05

中信证券股份有限公司

关于红塔证券股份有限公司信息披露事务负责人变更
之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

二零二三年十月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《红塔证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定，根据红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”、“发行人”、“公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由相关债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制。

本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。

中信证券股份有限公司作为红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“22 红塔 01”，债券代码 185520.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23 红塔 01”，债券代码 138875.SH）、红塔证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23 红塔 03”，债券代码 115019.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“23 红塔 04”，债券代码 115387.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“23 红塔 05”，债券代码 115388.SH）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与红塔证券股份有限公司签订的《受托管理协议》的约定，现就公司债券重大事项报告如下：

一、人员变动的基本情况

根据发行人于 2023 年 10 月 17 日发布的《红塔证券股份有限公司关于公司
信息披露事务负责人变更的公告》，发行人变更信息披露事务负责人为翟栩女士。
（一）原信息披露事务负责人基本情况

本次变动之前，发行人原信息披露事务负责人为龚香林先生。

（二）人员变动的原因和依据。

根据公司安排及公司人员职务变动情况，发行人信息披露事务负责人发生变更。龚香林先生不再担任发行人信息披露事务负责人，由翟栩女士担任发行人信息披露事务负责人。

（三）变更后信息披露事务负责人基本情况

翟栩女士：1971 年 11 月出生，管理学学士，中国国籍，无境外永久居留权。
1993 年 7 月至 1997 年 8 月任中国工商银行云南省信托投资股份有限公司会计主
管；1997 年 8 月至 2001 年 12 月历任云南金旅信托投资有限公司职员、财务部
副经理；2002 年 1 月至 2021 年 2 月，历任红塔证券股份有限公司资金财务总部
会计、稽核审计部中后台职能稽核审计岗、稽核审计部副总经理(主持工作)、合
规法律部副总经理(主持工作)、合规法律部总经理、信用业务部总经理、党群工
作部(纪检……
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