公告日期：2023-09-05

债券代码：185520.SH 债券简称：22 红塔 01
债券代码：138875.SH 债券简称：23 红塔 01
债券代码：115019.SH 债券简称：23 红塔 03
债券代码：115387.SH 债券简称：23 红塔 04
债券代码：115388.SH 债券简称：23 红塔 05
中信证券股份有限公司

关于红塔证券股份有限公司财务负责人变更
之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

二零二三年九月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《红塔证券股份有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》、《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定，根据红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”、“发行人”、“公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由相关债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制。

本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。

中信证券股份有限公司作为红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）（债券简称“22 红塔 01”，债券代码 185520.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23 红塔 01”，债券代码 138875.SH）、红塔证券股份有限公司2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23 红塔 03”，债券代码 115019.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“23 红塔 04”，债券代码 115387.SH）、红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“23 红塔 05”，债券代码 115388.SH）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与红塔证券股份有限公司签订的《受托管理协议》的约定，现就公司债券重大事项报告如下：

一、人员变动的基本情况

根据发行人于 2023 年 8 月 31 日发布的《红塔证券股份有限公司关于聘任高
级管理人员的公告》，发行人变更财务总监为翟栩女士。

（一）原财务负责人基本情况

龚香林先生：1973 年 1 月出生，经济学硕士，中级会计师，中国国籍，无境
外永久居留权。1999 年 7 月至 2001 年 12 月任云南红塔集团有限公司计划财务
部科员；2002 年 1 月至 2004 年 5 月历任红塔证券投资管理部投资经理、资金财
务总部副总经理；2004 年 6 月至 2009 年 6 月历任红塔证券投资管理总部副总经
理、总经理；2009 年 6 月至 2021 年 6 月历任红塔证券财务总监、副总裁兼财务
总监、副总裁，其中，2017 年 6 月至 2018 年 4 月兼任红塔证券上海分公司总经
理，2018 年 5 月至 2021 年 8 月兼任红证利德董事长；2021 年 6 月至 2022 年 8
月，任红塔证券副总裁、财务总监；2022 年 8 月至 2023 年 8 月，任红塔证券财
务总监；2022 年 8 月至今，任红塔证券副总裁、董事会秘书，现兼任上海分公司总经理、红塔红土基金管理有限公司董事长。

（二）人员变动的原因和……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。