公告日期：2023-08-31

公司代码：601236 公司简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司

2023 年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示

公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。

公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析五、其他披露事项(一)可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 管理层讨论与分析 ......11
第四节 公司治理 ...... 35
第五节 环境与社会责任 ...... 36
第六节 重要事项 ...... 39
第七节 股份变动及股东情况 ...... 55
第八节 优先股相关情况 ...... 58
第九节 债券相关情况 ...... 59
第十节 财务报告 ...... 62
第十一节 证券公司信息披露 ...... 240

载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管
人员）签名并盖章的财务报表。

备查文件目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本
及公告的原稿。

其他相关资料。

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

红塔证券、本公 指 红塔证券股份有限公司

司、公司、母公司

财政部 指 中华人民共和国财政部

证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

深交所 指 深圳证券交易所

云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局

合和集团 指 云南合和(集团)股份有限公司，公司控股股东

红塔集团 指 红塔烟草（集团）有限责任公司，合和集团控股股东

中国双维 指 中国双维投资有限公司，公司控股股东一致行动人

云南华叶 指 云南华叶投资有限责任公司，公司控股股东一致行动人

浙江烟草 指 中国烟草总公司浙江省公司，公司控股股东一致行动人

昆明万兴 指 昆明万兴房地产开发有限公司，公司控股股东一致行动人

云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司

红塔期货 指 红塔期货有限责任公司，公司全资子公司

上海红塔……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。