公告日期：2025-09-11

关于

贵州乌江能源投资有限公司

控股股东发生变更的

临时受托管理事务报告
债券简称：23 乌江 01 债券代码：115342.SH

25 乌江 01 242778.SH

债券受托管理人

2025 年 9 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、贵州乌江能源投资有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）就存续公司债券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及发行人出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

中信建投证券作为贵州乌江能源投资有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）、贵州乌江能源投资有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规则，与发行人《贵州乌江能源投资有限公司关于控股股东发生变更的公告》，现就公司债券重大事项报告如下：
一、 重大事项

根据发行人2025年9月10日披露的《贵州乌江能源投资有限公司关于控股股东发生变更的公告》，发行人发生的重大事项如下：

（一）控股股东发生变更的基本情况

发行人原控股股东为贵州乌江能源集团有限责任公司（简称“乌江能源集
团”），乌江能源集团直接持有发行人 100%股权，为发行人的全资股东。

按照贵州省委、省政府关于组建能源集团的战略部署，为有序推进能源集团组建和整合重组有关工作，贵州能源集团有限公司（简称“能源集团”）召开了贵州能源集团有限公司第一届董事会 2025 年第五次临时会议，会议审议了《关于贵州能源集团有限公司吸收合并贵州乌江能源集团有限责任公司及签署吸收合并协议的议案》，同意能源集团吸收合并乌江能源集团并签署吸收合并协议。
乌江能源集团召开了 2025 年第三次临时股东会，会议审议通过了《关于贵州能源集团有限公司吸收合并贵州乌江能源集团有限责任公司及签署吸收合并协议的议案》，同意能源集团吸收合并乌江能源集团并签署吸收合并协议。

2025 年 9 月 8 日，能源集团与乌江能源集团签署了《吸收合并协议》，协
议约定：本次吸收合并基准日为 2024 年 12 月 31 日，乌江能源集团的全部资产、
债权债务、证照资质、业务、对外投资等均纳入本次吸收合并范围。吸收合并后，乌江能源集团债权债务、持有其他公司的股权均由能源集团承继。合并后能源集团继续存续，乌江能源集团解散并注销。

（二）变更后的控股股东情况

本次吸收合并完成后，发行人控股股东由乌江能源集团变更为能源集团，截至本临时受托管理事务报告出具日，能源集团基本信息如下：

企业名称：贵州能源集团有限公司

企业性质：有限责任公司（国有控股）

成立时间：1997 年 1 月 16 日

注册地：贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号

办公地点：贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号

法定代表人：胡永忠

注册资本：人民币 100.00 亿元

实缴资本：人民币 53.68 亿元

控股股东：贵州省人民政府国有资产监督管理委员会

控股股东持股比例：95.71%

实际控制人：贵州省人民政府国有资产监督管理委员会

实际控制人持股比例：95.71%

经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（煤炭、电力、页岩气开采、煤层气开发及其主业关联项目投资；电力、热力、燃气的生产和供应；电力和电网（含储能、智能电网、分布式微网等）项目的投资、建设和运营；能源技术研发、咨询和服务；油气资源的勘探、利用；燃气经营；新能源、可再生资源、充电桩、新能源汽车、配售电项目的投资、开发、建设、运营；建材、化工（不含危险化学品）、机电产品及零配件的生产经营；电力设备及机械设备的安装与维修；投资、资本运营、……
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