公告日期：2024-01-04

关于

贵州乌江能源投资有限公司

主体信用评级发生调整的

临时受托管理事务报告

债券简称：23 乌江 01 债券代码：115342.SH

受托管理人：

2024 年 1 月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、证券交易所公司债券上市规则（以下简称上市规则）、发行人与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及贵州乌江能源投资有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于贵州乌江能源投资有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

截至本报告出具日，贵州乌江能源投资有限公司发行且存续的由中信建投证 券担任受托管理人的债券包括：23乌江01（以下简称“各期债券”），债券具体 情况见下表：

表：受托管理债券概况

债券代码 115342.SH

债券简称 23 乌江 01

债券名称 贵州乌江能源投资有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公

司债券(第一期)

注册或备案文件 证监许可〔2023〕846 号

注册或备案规模 20 亿元

债券期限（年） 3

发行规模（亿元） 8.70

债券余额（亿元） 8.70

发行时初始票面利率 3.60

调整票面利率时间及调整

后票面利率情况（如发行人 无

行使票面利率调整权）

起息日 2023 年 5 月 12 日

还本付息方式 本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息

担保方式 无

主体/债项评级 AA+/-

报告期跟踪主体/债项评级 无

二、 重大事项

根据发行人公告文件，本次涉及的重大事项情况如下：

“（一）原主体评级情况

根据中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《贵州乌江能源投资有限公司 2023年度跟踪评级报告》（信评委函字[2023]跟踪1367号），贵州乌江能源投资 有限公司（以下简称“公司”）主体信用评级为AA+，评级展望为稳定。

（二）评级调整情况

2023年12月29日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）出具了《贵州乌江能源投资有限公司信用评级报告》（新世纪企评（2023）020693）。经上海新世纪评定，贵州乌江能源投资有限公司主体信用等级为AAA,评级展望为稳定。

（三）评级调整原因

根据上海新世纪出具的《贵州乌江能源投资有限公司信用评级报告》，贵州乌江能源投资有限公司的主体信用等级调升至AAA，评级展望为稳定。本次主体信用等级调升主要基于以下考量因素：1、公司定位为贵州省重要的清洁能源开发主体，近年来通过股权划转、收购等途径初步形成了天然气全产业链，其上游页岩气资源在省内占比约10%，是省内主要的页岩气生产商；下游燃气销售业务在省内天然气市场占主导地位，区域垄断性较强；长期来看在区域内具备较强竞争优势。2、发行人参股较多优质企业，近年来为其提供较大额投资收益；参股企业中有多家上市公司，变现能力较强，能一定程度上补充资产流动性。3、发行人近年来在股权划转、资金注入及政府补助等方面持续获得股东及政府支持，资本实力和经营实力进一步增强。”

三、 影响分析

根据发行人公告文件，本次重大事项不会对发行人偿债能力产生不利影响；不会对公司债券投资者适当性管理、债券通用质押式回购资格等造成不利影响。

中信建投证券作为以上债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在……
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