公告日期：2025-01-07

债券代码： 115331.SH 债券简称： 23陕旅01

西部证券股份有限公司

关于陕西旅游集团有限公司收到中国银行间市场交易商协会自律处分的
临时受托管理事务报告

受托管理人

西部证券股份有限公司

2025 年 1 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《陕西旅游集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定以及陕西旅游集团有限公司（以下简称“发行人”、“陕旅集团”）出具的相关说明文件等，由本期公司债券受托管理人西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“受托管理人”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺或声明。

一、核准文件及核准规模

经中国证券监督管理委员会核准（证监许可〔2023〕406号），本次债券注册总额不超过5亿元，拟采取分期发行，本期债券系第一期发行。

本期债券发行规模为不超过3亿元（含3亿元）。

二、本期债券的基本情况

债券名称：陕西旅游集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
债券简称：23陕旅01

债券代码：115331.SH

发行主体：陕西旅游集团有限公司

发行规模：本期债券发行规模不超过人民币3亿元（含3亿元）。

债券期限：本期债券为5年期，附第2年末和第4年末投资者回售选择权、发行人赎回选择权。本期债券设置投资者回售选择权，债券持有人有权在本期债券存续期的第2年末和第4年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人。本期债券设置赎回选择权，发行人有权在本期债券存续期间的第2年末和第4年末赎回本期债券全部未偿份额。

债券利率：本期债券的票面利率为7.00%。

发行方式：本期债券发行方式为簿记建档发行。

发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

起息日期：本期债券的起息日为2023年4月28日。

付息日期：本期债券的付息日为2024年至2028年间每年的4月28日；在第2年末，如发行人行使赎回选择权，则其赎回部分债券的付息日为2024年至2025年每年的4月28日；如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2024年至2025年每年的4月28日；在第4年末，如发行人行使赎回选择权，则其赎回部分债券的付息日为2024年至2027年每年的4月28日；如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2024年至2027年每年的4月28日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息）。

付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。

兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

兑付金额：本期债券到期一次性偿还本金。

受托管理人：西部证券股份有限公司。

三、本期债券的重大事项

西部证券股份有限公司作为陕西旅游集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本
期债券《受托管理协议》的约定，现就发行人于 2025 年 1 月 3 日披露的《陕西旅游集团有限
公司关于收到中国银行间市场交易商协会自律处分的公告》相关事项报告如下：

2024 年 12 月 31 日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布对陕
西旅游集团有限公司的自律处分信息，具体内容如下：

陕旅集团作为债务融资工具发行人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是就相关债务融资工具发行，向投资者变相提供财务资助，干涉发行利率。二是未按要求真实、准确提供相关材料。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议初审、复审，对发行人予以严重警告；责令其针对本次事件中暴露出的债券发行、内部管理等方面的问题进行全面深入的整改；对发行人相关责任人予以通报批评。……
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