公告日期：2024-08-14

债券代码：138934.SH 债券简称：23 兰创 01
债券代码：115227.SH 债券简称：23 兰创 02
中德证券有限责任公司

关于山西兰花科技创业股份有限公司监事变动
的受托管理事务临时报告

债券受托管理人

（北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）

2024年8月

重要声明

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券有限责任公司（简称“中德证券”）所作的承诺或声明。

一、公司债券基本情况

（一）23兰创01

1、债券名称：山西兰花科技创业股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

2、债券代码：138934。

3、发行主体：山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“发行人”或“兰花科创”）。

4、发行规模：10亿元人民币。

5、债券期限：5年。附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

6、票面利率：4.20%。

7、付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息，到期一次性偿还本金。

8、起息日：2023年2月24日。

9、付息日：2024年至2028年间每年的2月24日。如投资者行使投资者回售选择权，则回售部分债券的付息日为2024年至2026年间每年的2月24日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。

10、兑付日：2028年2月24日。如投资者行使投资者回售选择权，则回售部分债券的兑付日期为2026年2月24日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。

11、增信措施：不设定增信措施。

（二）23兰创02

1、债券名称：山西兰花科技创业股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）。

2、债券代码：115227。

3、发行主体：山西兰花科技创业股份有限公司。

4、发行规模：10亿元人民币。

5、债券期限：5年。附第2年末和第4年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

6、票面利率：3.61%。

7、付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息，到期一次性偿还本金。

8、起息日：2023年4月20日。

9、付息日：2024年至2028年间每年的4月20日。如投资者在第一个行权日行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为2024年至2025年每年的4月20日；如投资者在第二个行权日行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为2024年至2027年每年的4月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。

10、兑付日：2028年4月20日。如投资者在第一个行权日行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日期为2025年4月20日；如投资者在第二个行权日行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日期为2027年4月20日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间不另计利息）。

11、增信措施：不设定增信措施。

二、本次重大事项

发行人近期公告了《山西兰花科技创业股份有限公司关于职工监事辞职及改选职工监事的公告》，主要内容如下：

（一）原任职人员的基本情况

原职工监事：姚向群，男，1977年5月出生，大专学历，2002年在大阳煤矿参加工作，先后担任过爆破工、综掘机司机、班组长、综掘一队副队长、安全科安全员等。

（二）人员变动的原因和依据

发行人监事会于2024年8月7日收到原职工监事姚向群先生提交的书面辞呈。姚向群先生因个人工作变动原因申请辞去公司职工监事职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，姚向群先生的辞职报告自送达监事会之日起生效。姚向群先生辞去职工监事职务后不再担任任何职务。

（三）新聘任人员的基本情况

职工监事：韩志芳，男，汉族，197……
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