公告日期：2025-12-25

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国泰上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、 国泰上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已获中
国证监会证监许可【2025】 2725 号文准予注册募集。 中国证监会对本基金募集的注册， 并
不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本
基金没有风险。
2、 本基金类别为股票型证券投资基金， 运作方式为交易型开放式。
3、 本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人
为中国银行股份有限公司， 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构
投资者、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、 本基金自 2026 年 1 月 5 日至 2026 年 1 月 13 日进行发售。 投资者可选择网上现金认
购、 网下现金认购 2 种方式（本基金暂不开通网下股票认购）。 其中， 网上现金认购的日期
为 2026 年 1 月 5 日至 2026 年 1 月 13 日， 网下现金认购的日期为 2026 年 1 月 5 日至 2026
年 1 月 13 日。 如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整， 本公司将作出相应调整并
及时公告。 基金管理人可根据认购的情况适当调整募集时间， 但最长不超过法定募集期限，
并予以公告。
6、 本基金首次募集规模上限为 20 亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用， 下同）。
除基金管理人相关公告另有规定， 基金合同生效后将不再受此募集规模的限制。
在募集期内任何一天（含第一天） 当日募集截止时间后累计有效认购申请份额总额超过
20 亿份（ 折合为金额 20 亿元人民币）， 基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的
有效控制。 当发生末日比例确认时， 基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。 未确认部
分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。
末日认购申请确认比例的计算方法如下：
末日认购申请确认比例＝（20 亿份-末日之前有效认购申请份额总额） /末日有效认购申
请份额总额
末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额× 末日认购申请确认比
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例
“末日之前有效认购申请份额总额” 和“末日有效认购申请份额总额” 都不包括募集期
利息和认购费用。
当发生部分确认时， 本基金登记机构按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申
请份额进行部分确认处理， 因对每笔认购明细处理的精度等原因， 最终确认的本基金累计有
效认购份额（不包括募集期利息和认购费用） 可能会略微超过 20 亿份。 末日认购申请确认
份额不受认购最低限额的限制。 最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结
果为准。
7、 本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证
券公司办理。
8、 本基金的网下现金发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行。 发
售代理机构请见“七（三） 3、 网下现金发售代理机构”。 各销售机构的办理地点、 办理日期、
办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
9、 投资者认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基
金账户。
10、 网上现金认购以基金份额申请。 单一账户每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍。
网下现金认购以基金份额申请。 投资人单笔认购须为 1,000 份或其整数倍。 在本基金首次募
集规模上限内， 投资人可多次认购， 单个投资人的累计认购规模没有限制， 但法律法规、 业
务规则或本基金发售规模控制方案另有规定的除外。
11、 投资者在认购本基金时， 需按基金管理人或发售代理机构的规定， 备足认购资金，
办理认购手续。 网上现金认购申请、 网下现金认购申请提交后， 如需撤销以销售机构的规定
为准。
12、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。 认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认
情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 否则， 由于投资人过错而产生的任何损失由
投资人自行承担。
13、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明， 投资人欲了解本基金的详细情
况， 请详细阅读 2025 年 12 月 25 日发布在本公司网站（www.gtfund.com） 等规定网站上的
《国泰上证科创板 200 交易型开放式指数证券投资……
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