公告日期：2026-02-11

国泰恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2026 年 2 月 24 日

公告日期：2026 年 2 月 11 日

目录

一、重要声明与提示...... 1
二、基金概览...... 2
三、基金的募集与上市交易...... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 5
五、基金主要当事人简介...... 6
六、基金合同摘要...... 11
七、基金财务状况...... 12
八、基金投资组合...... 14
九、重大事项揭示...... 18
十、基金管理人承诺...... 19
十一、基金托管人承诺 ...... 20
十二、基金上市推荐人意见...... 21
十三、备查文件目录...... 22
附件：基金合同内容摘要...... 23

一、重要声明与提示

国泰恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人兴业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细查阅 2026 年 1 月 8 日发布在本
基金管理人网站（www.gtfund.com）上的《国泰恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

二、基金概览

1、基金名称：国泰恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金场内简称：恒生生科（扩位简称：恒生生物科技 ETF 国泰）。

3、基金代码：520930。

4、2026 年 2 月 9 日基金份额总额：300,733,000.00 份。

5、2026 年 2 月 9 日基金份额净值：1.0158 元。

6、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

7、上市交易日期：2026 年 2 月 24 日。

8、基金管理人：国泰基金管理有限公司。

9、基金托管人：兴业银行股份有限公司。

10、基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。

11、上市推荐人：兴业证券股份有限公司。

12、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、万和证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。

基金管理人可依据实际情况调整一级交易商，并在基金管理人网站或相关公告列示。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。