公告日期：2025-09-23

北京市海问律师事务所 关于
中信建投沈阳国际软件园封闭式基础设施证券投资基金
的

法律意见书

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目 录
目 录 1
释 义 1
一 、 本次发行的主要参与机构 17
1.1 基金管理人 17
1.2 基金托管人/计划托管人 20
1.3 计划管理人/财务顾问 2
1.4 外部管理机构 24
1.5 法律顾问 27
1.6 评估机构 27
1.7 会计师事务所 29
1.8 原始权益人 30
二 、 基础设施基金的合法性 35
2.1 募集基础设施基金的条件 35
2.2 基础设施基金法律文件 36
2.3 中信建投基金申请注册本基金的内部批准程序 38
三 、 基础设施项目合法合规性 39
3.1 SPV 公司情况 39
3.2 项目公司情况 49
3.3 基础设施项目情况 63
3.4 基础设施项目运营与现金流情况 81
四 、 基础设施项目转让行为合法性 85
4.1 基础设施基金认购基础设施资产支持证券 85
4.2 基础设施项目转让 85
五 、 关于内部治理安排的合规性 91
六 、 关联交易、同业竞争及利益冲突、对外借款 92
6.1 关联交易 92
6.2 同业竞争及利益冲突 94
6.3 对外借款 96
七 、 其他 97
7.1 关于基础设施项目投资总额、投资强度要求满足情况 97
7.2 关于非入池资产是否影响项目后续运营 101
7.3 关于孵化器租金补贴的性质及运营管理机构提供的流动性支持的内部授权 103
八 、 结论性意见 13
8.1 本次发行的主要参与机构 13
8.2 基础设施基金的合法性 14
8.3 基础设施项目合法合规性 15

8.4 SPV 公司、项目公司股权及基础设施项目转让行为合法性 18
8.5 关于内部治理安排的合规性 19
8.6 关联交易、同业竞争及利益冲突、对外借款 120
附件一：目标基础设施项目产权证书信息 121
一 、 昂立信息园A、B 座项目产权证书信息 121
二 、 软件园B 、F 区项目产权证书信息 122
三 、 软件园D、E 区项目产权证书信息 134
附件二：目标基础设施项目固定资产投资管理相关手续信息 141
一 、 昂立信息园A 、B 座项目固定资产投资管理相关手续信息 141
二、 软件园B 、F 区项目固定资产投资管理相关手续信息 148
三 、 软件园D 、E 区项目固定资产投资管理相关手续信息 164

释 义

除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下；

基金/本基金/基础设施 基金/基础设施REITs
指 中信建投沈阳国际软件园封闭式基础设施证券投资 基金

基础设施资产支持专 项计划/资产支持专项 计划/专项计划

指 就本基金拟以初始募集资金投资的专项计划而言，指 根据《资产证券化业务规定》及其他法律法规，由计 划管理人设立的中信建投沈阳国际软件园1期资产 支持专项计划

基础设施资产支持证 券/资产支持证券

指 计划管理人依据《标准条款》和《计划说明书》发行 的一种证券，基础设施资产支持证券持有人依据其所 拥有的专项计划的基础设施资产……
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