公告日期：2025-08-16

国泰君安临港创新智造产业园
封闭式基础设施证券投资基金
定向扩募发行情况报告书

二0二五年八月

工

目 录
释义 3
第一节 本次发行的基本情况 4
一 、本次发售履行的相关程序 4
( 一 )内部决策过程 4
( 二 ) 本次定向扩募发售监管部门审核过程 4
( 三 ) 持有人大会决策过程 4
( 四 )募集资金到账及验资情况 6
( 五 ) 基金份额登记情况 6
二、本次发售的基本情况 6
( 一 )发售方式 6
( 二 ) 发售价格 6
( 三 )发售金额及份额 7
( 四 )限售期 7
( 五 )上市地点 7
( 六 )认购报价及获配情况 7
三、本次发行的相关参与机构 10
( 一 )基金份额发售机构 10
( 二 )律师事务所 10
( 三 )会计师事务所 11
第二节 发行前后相关情况对比 12
一 、本次发行前后前十名基金份额持有人情况对比 12
( 一 )本次发行前基金前十名份额持有人情况 12
( 二 )本次发售完成后前十名基金份额持有人情况 12
二、本次定向扩募对基金的影响 13
( 一 )对基金份额持有人结构的影响 13
( 二 )对基金投资的影响 13
( 三 )对基金财务状况的影响 13
( 四 )对基金治理结构的影响 13
第三节 律师关于本次定向扩募过程和发行对象合规性的结论意见 14
第四节 备查文件 15

释义

在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

基金管理人 指 上海国泰海通证券资产管理有限公司
临港集团 指 上海临港经济发展(集团)有限公司
临港奉贤 指 上海临港奉贤经济发展有限公司
上海临港 指 上海临港控股股份有限公司
临港联合 指 上海临港联合发展有限公司
基金份额持有人大会 指 指基金管理人于2025年7月28日计票并生 效的基金份额持有人大会

《认购邀请书》
指 《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基
础设施证券投资基金2024年度第一次扩募
(定向扩募)认购邀请书》
本基金/基础设施基金 指 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础 设施证券投资基金
《基金合同》/基金合同 指 《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基 础设施证券投资基金基金合同》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《基础设施基金指引》 指 《公开募集基础设施证券投资基金指引(试 行)》

《发售业务指引》
指 《上海证券交易所公开募集基础设施证券
投资基金业务指引第2号——发售业务(试
行)》
《新购入基础设施项目 指引》
指 《上海证券交易所公开募集基础设施证券
投资基金(REITs)规则适用指引第3号一
一新购入基础设施项目(试行)》
元 指 中国法定货币人民币元

第一节本次发行的基本情况

一 、本次发售履行的相关程序

( 一)内部决策过程

2024年8月29日，基金管理人发布了《上海国泰君安证券资产管理有限公 司关于决定国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金拟扩募 并新购入基础设施项目的公告》,经基金管理人内部决策，国泰君安临港创新智 造产业园封闭式基础设施证券投资基金拟申请扩募并新购入基础设施项目。
(二)本次定向扩募发售监管部门审核过程

2025年5月15日，本次发售取得了上交所出具的《关于对国泰君安临港创 新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金产品变更暨扩募份额上市及国君资 管临港创新智造产业园2期基础设施资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让 无异议的函》(上证REITs (审)〔2025〕5号)。
2025年5月30日，本次发售取得了中国证监会出具的《关于准予国泰君安 临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金变更注册的批复》(证监许可 〔2025〕1161号)。
(三)基金份额持有人大会决策过程

基金管理人以通讯方式召开了基金份额持有人大会，本次大会的表决时间自 2025年7月7日起至2025年7月27日止。本次基金份额持有人大会于2025年 7月28日表决通过了如下议案：
1、议案一：《关于国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基 金2024年度第一次扩募并新购入基础设施项目及相应调整运营管理费等相关事 项的议案》;

2、议案二：《关于国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基 金2024年度第一次扩募引入……
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