公告日期：2015-08-03

中海保本混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2015年第2号）
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2011年11月22日获中国证监会证监许可【2011】1850号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险以及保证风险等。
本基金是保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险收益品种。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。如发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年6月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(财务数据未经审计)。
目录
一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......17
（一）基金管理人概况......17
（二）主要人员情况......17
（三）基金管理人的职责......21
（四）基金管理人的承诺......22
（五）基金经理的承诺......23
（六）基金管理人的风险管理和内部控制制度......23
四、基金托管人......28
五、相关服务机构......33
（一）销售机构......33
（二）注册登记机构......53
（三）担保人......53
（四）出具法律意见书的律师事务所......54
（五）审计基金财产的会计师事务所......54
六、基金的募集......55
（一）募集的依据......55
（二）基金类型及基金存续期间......55
（三）募集方式和募集场所......55
（四）募集期......55
（五）募集对象......55
（六）募集规模上限......56
（七）基金份额的认购......56
（八）投资金额的计算......58
（九）募集资金的管理......58
七、基金合同的生效......59
（一）基金备案的条件......59
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式......59
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值......59
八、基金份额的申购和赎回......61
（一）申购与赎回场所......61
（二）申购与赎回的开放日及时间......61
（三）申购与赎回的原则......62
（四）申购与赎回的程序......62
（五）申购与赎回的数额限制......63
（六）申购费用和赎回费用......64
（七）申购份额与赎回金额的计算......66
（八）申购和赎回的注册登记......67
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式......68
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式......68
（十一）巨额赎回的情形及处理方式......69
（十二）重新开放申购或赎回的公告......70
（十三）过渡期申购的特别规定......71
（十四）基金的转换......71
（十五）转托管......71
……
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