公告日期：2025-04-22

上海东方证券资产管理有限公司东方红恒阳五年持有期混合型证券
投资基金原场内基金份额“确权”登记指引

东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“东方红恒阳五年定开混

合”）以通讯方式召开了基金份额持有人大会，2025 年 3 月 6 日，会议表决通过了《关于
东方红恒阳五年定期开放混合型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》。根
据该议案，东方红恒阳五年定开混合自 2025 年 4 月 7 日起转型为东方红恒阳五年持有期混
合型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码“169107”），于当日终止上市，并终止场内申购、场内赎回和跨系统转托管业务。原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额，将统一转登记至上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上。基金份额持有人需根据本指引对其持有的场内基金份额进行重新确认和登记，此过程即为
“确权”。确权完成后，基金份额持有人方可依据本基金合同的约定，在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。具体办理流程如下：
一、确权对象

截至 2025 年 4 月 7 日登记在中国证券登记结算有限公司深圳证券登记结算系统的全体
东方红恒阳五年定开混合场内份额的基金份额持有人。
二、确权受理时间

自 2025 年 4 月 22 日起，确权受理机构在基金业务服务时间内（交易日 9:00-17:00）
均可受理确权业务。
三、确权受理机构

上海东方证券资产管理有限公司

办公地址：上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7-11 层

邮箱：service@dfham.com

传真：021-63326381

联系电话：400-920-0808

基金管理人可增加或调整其他场外销售机构作为本基金确权业务的受理机构，届时将进行公告。
四、确权流程

1. 申请确权的投资者必须首先在我司直销平台或本基金其他场外销售机构的销售网点
办理开放式基金账户注册手续，具体开立开放式基金账户规则以基金登记机构为准。若投资者在基金管理人指定的销售渠道已开立过开放式基金账户的可不再办理。

2. 投资者向受理机构提交确权申请资料：

（1） 个人投资者

a. 投资者有效身份证件正反面复印件、扫描件或照片（需与场内购买本基金所用证件
一致或为该证件的有效更新）；

b. 投资者原交易所场内交易证券账户卡复印件、扫描件或照片（如有请提供）；

c. 填妥并签字的《基金确权交易业务申请表》（申请表请见附件）；

d. 我司要求的其他材料。

（2） 机构投资者

a. 机构投资者加盖公章的有效证件复印件、扫描件或照片（如营业执照、统一社会信
用代码证书等，需与场内购买本基金所用证件一致或为该证件的有效更新）；

b. 机构投资者加盖公章的原交易所场内交易证券账户卡复印件、扫描件或照片（如有
请提供）；

c. 加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书；

d. 加盖公章的法定代表人（非法人单位则为负责人）有效身份证件正反面复印件、扫
描件或照片；

e. 加盖公章的指定授权经办人有效身份证件正反面复印件、扫描件或照片；

f. 加盖公章的产品备案或登记证明文件（投资者类型为资产管理产品的，则提供该项
资料）；

g. 填妥的经指定授权经办人签字并加盖公章的《基金确权交易业务申请表》（申请表
请见附件）；

h. 我司要求的其他材料。

注：投资者须本人临柜或将上述资料通过邮寄或邮件的形式发送至上海东方证券资产管理有限公司。

邮箱地址：service@dfham.com

邮寄地址：上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层（客服中心），邮政编码为

200010。由于材料中涉及个人信息，请选择稳妥的邮政或快递公司进行邮寄并自行留意寄送结果，若在邮寄过程中发生材料遗失，造成的损失由投资者自行承担。基金管理人收到投资者多次递交确权申请资料时，以最后一次所收到的填写真实、完整、准确的确权申请资料为准。

3. 基金管理人收到投资者确权申请表原件，即认为此申请是投资者真实意思的表示，
确权无法完成，造成的损失由投资者自行承担。确权遵从谨慎性原则，如投资者不按照本
流程办理相关手续或虽按照本流程办理相关手续但其身份仍不能核实的，基金管理人有权
拒绝确认。

4. 基金管理人在收到投资者提交的相关资料后的 7 个交易日内进行审核，并依据中国
……
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