公告日期：2025-03-19

合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基
金(LOF)托管协议

（2025 年 3 月修订）

基金管理人：合煦智远基金管理有限公司

基金托管人：申万宏源证券有限公司

目 录

一、 基金托管协议当事人 ...... 4
二、 基金托管协议的依据、目的和原则...... 6
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 7
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查...... 15
五、 基金财产的保管 ...... 16
六、 指令的发送、确认及执行 ...... 20
七、 交易及清算交收安排 ...... 24
八、 基金资产净值计算和会计核算...... 28
九、 基金收益分配 ...... 34
十、 基金信息披露 ...... 36
十一、 基金费用 ...... 38
十二、 基金份额持有人名册的保管...... 40
十三、 基金有关文件档案的保存 ...... 41
十四、 基金管理人和基金托管人的更换...... 42
十五、 禁止行为 ...... 45
十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 46
十七、 违约责任 ...... 48
十八、 争议解决方式 ...... 49
十九、 托管协议的效力 ...... 50
二十、 其他事项 ...... 51

鉴于合煦智远基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)；

鉴于申万宏源证券有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于合煦智远基金管理有限公司拟担任合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)的基金管理人，申万宏源证券有限公司拟担任合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)的基金托管人；

为明确合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《合煦智远国证香蜜湖金融科技指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：合煦智远基金管理有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路 4036号荣超大厦 5 层 01-06

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区福田中心区金田路 4036号荣超大厦 5 层 01-06

法定代表人：郑旭

设立日期：2017 年 8 月 21 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2017］1419 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币壹亿零伍佰壹拾伍万贰仟肆佰柒拾壹元整

存续期限：持续经营

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理及中国证监会许可的其他业务。

（二）基金托管人

名称：申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座

公司成立日期：2015 年 01 月 16 日

注册资本：4700000.00 万人民币

法定代表人：杨玉成

基金托管业务批准文号：《关于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可（2019）1165 号）

托管部门信息披露联系人：刘尚文

传真：010-88085221

经营范围：证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外区域），证券资产管理，证券承销与保荐（限国债、非金
融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外），股票期权做市，证券投资基金托管，国家有关管理机关批准的其他业务。

二、 基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金托管业务管理办法》、……
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