公告日期：2025-09-08

摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金
（LOF）托管协议

基金管理人名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

基金托管人名称：中国光大银行股份有限公司

目录

一、托管协议当事人...... 2
二、订立托管协议的依据、目的和原则......4
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查...... 5
四、基金财产保管......7
五、划款指令的发送、确认和执行......10
六、交易安排...... 12
七、基金资产净值计算和会计核算......14
八、基金收益分配......17
九、基金份额持有人名册的登记与保管...... 19
十、基金信息披露......20
十一、基金有关文件和档案的保存......21
十二、基金托管人报告......22
十三、基金托管人和基金管理人的更换...... 24
十四、基金的费用......27
十五、禁止行为......29
十六、违约责任......30
十七、争议的处理和适用法律......32
十八、托管协议的效力......33
十九、托管协议的修改和终止......34
二十、其他事项......35

摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）托管协议

鉴于摩根士丹利基金管理（中国）有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）；

鉴于中国光大银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于摩根士丹利基金管理（中国）有限公司拟担任摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）的基金管理人，中国光大银行拟担任摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）的基金托管人；

为明确摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)中的释义在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层

邮政编码：518048

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

成立时间：2003 年 3 月 14 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：95,000 万元人民币

营业期限：永续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

邮政编码：100033

法定代表人：吴利军

成立时间：1992 年 6 月 18 日

注册资本：590.85551 亿元人民币

批准设立机关：中华人民共和国国务院

批准设立文号：国函[1992]7 号

组织形式：股份制商业银行

营业期限：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国人民银行和国家外汇管理局批准的其他业务。

二、订立托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他有关规定制订。

订立本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之……
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