公告日期：2025-04-22

国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金

2025 年第 1 季度报告

2025 年 3 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二五年四月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 04
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和本基金基金合
同的有关约定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，决定自 2025 年 1 月 27
日起调低本基金的托管费率，并相应修改基金合同等法律文件的相关条款。具体
可查阅本基金管理人于 2025 年 1 月 27 日发布的《关于调低国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金托管费率并修改基金合同等法律文件的公告》。

为降低投资者的理财成本，经与基金托管人协商一致，自 2025 年 3 月 21 日
起，本基金指数使用费调整为本基金管理人承担，并相应修订本基金基金合同有
关内容。具体可查阅本基金管理人于 2025 年 3 月 20 日发布的《关于国泰基金管
理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告》。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰纳斯达克 100 指数（QDII）

基金主代码 160213

交易代码 160213

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 4 月 29 日

报告期末基金份额总额 284,433,923.59 份

通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，
以低成本、低换手率实现本基金对纳斯达克 100 指
投资目标

数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”）的
有效跟踪，追求跟踪误差最小化。

本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数
的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调
整。但因特殊情况导致基金无法及时获得足够数量
的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法
构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标
指数的表现。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过
0.5%，年跟踪误差不超过 5%（注：以美元资产计价
计算）。

投资策略 开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖
累、成份股调整时的交易策略以及基金每日现金流
入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策
略等。基金管理人将通过对这些因素的有效管理，
追求跟踪误差最小化。

……
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