公告日期：2025-07-25

交银施罗德恒生港股通创新药精选指数型证
券投资基金招募说明书

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二五年七月

重要提示

交银施罗德恒生港股通创新药精选指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2025年7月1日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2025】1374号文准予募集注册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险；流动性风险（包括实施侧袋机制时的特定风险）；信用风险；本基金的特有风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等等。

本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪恒生港股通创新药精选指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。

本基金标的指数为恒生港股通创新药精选指数。

1、选股范畴

合资格在互联互通下交易的恒生综合指数成份股及AH公司

2、候选资格

（1）流动性要求

投资类指数的换手率测试

（2）行业要求

被分类为以下恒生行业分类系统的业务子类别：

代号 子业务类别

281010 药品

281020 生物技术

主营业务在 CXO 行业的公司将被剔除，包括委托研究机构（CRO）、委托生产机构（CMO）和委托研发生产机构（CDMO）

3、成份股挑选准则

（1）挑选方法

合资格证券将按其与创新药之业务关联性获得一个相关性分数，相关性分数最高的 50 只证券会被选为成份股。

（2）成份股数目：固定为50（若合资格候选证券少于50只，则所有合资格候选证券全部纳入指数）

（3）缓冲区

排名 60 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而排名 40 名或以上的非成份
股将加入指数；

最终成份股剔除数目和新增数目，将按市值排名决定，以维持成份股总数目于 50

（4）互联互通交易资格

南向：有

（5）检讨周期

半年（资料截至每年六月底及十二月底）

（6）比重调整周期

每季

（7）加权方法

自由流通市值加权

（8）比重上限

每只成份股 10%

以上编算方法将于截至2025年6月30日之指数检讨时生效，而相关的成份股
变动将于2025年9月8日实施。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址： www.hsi.com.hk。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简 称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益造成损失）、港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈 的股价波动）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性 风……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。