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公告日期：2025-07-22
国投瑞银上证科创板人工智能指数型发起式证券投资
基金基金份额发售公告
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
国投瑞银上证科创板人工智能指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告
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【重要提示】
1、 国投瑞银上证科创板人工智能指数型发起式证券投资基金（以下简称
“本基金” ）的募集已获中国证监会证监许可[2025]1377 号文予以注册。 中国证
监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金是股票型证券投资基金，基金运作方式是契约型开放式。
3、本基金的基金管理人和登记机构为国投瑞银基金管理有限公司（以下简
称“本公司” ），基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
4、 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不
收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
C 类基金份额。
A 类基金份额的认购代码为 024898， C 类基金份额的认购代码为 024899。
5、本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万
元人民币，且持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年（基金合同生效不满 3
年提前终止的情况除外）。法律法规和监管机构另有规定的除外。
6、 本基金首次募集规模上限为 80 亿元人民币（不包括募集期利息）。在募
集期内任何一天（含第一天），若当日募集时间截止后，本基金募集总规模（以
认购金额计，不含募集期间利息）超过 80 亿元人民币，基金管理人将结束募集
并于次日在规定媒介上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超
过 80 亿元人民币，则对所有有效认购申请予以确认。
若募集期内任何一天当日募集时间截止后，接受的有效认购申请总金额超过
80 亿元人民币，则该日为募集结束日，该日的有效认购申请采用“比例确认”的
原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由
此产生的利息等损失由投资人自行承担；募集结束日之前提交的有效认购申请全
部予以确认。当发生末日比例确认时，认购费按照认购申请确认金额所对应的认
购费率计算，且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
国投瑞银上证科创板人工智能指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告
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本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1,000 万元
人民币，且持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年（基金合同生效不满 3 年
提前终止的情况除外），法律法规和监管机构另有规定的除外。
7、 本基金自 2025 年 8 月 11 日至 2025 年 8 月 29 日通过各销售机构的基金销
售网点公开发售。 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当调整基金发
售时间，并及时公告。
8、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的发起
资金提供方、个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
9、投资人欲认购本基金，需开立本公司开放式基金账户。除法律法规另有
规定外，每个投资人仅限开立和使用一个本公司基金账户。已经开立本公司开放
式基金账户的投资人可免于办理开户。
10、募集期内， 投资人可对本基金进行多次认购， 已确认的认购申请不允许
撤销。 投资人应保证用于认购的资金来源合法， 投资人应有权自行支配，不存在
任何法律上、合约上或其他障碍。
11、 投资人在销售机构网点首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币 1
元（含认购费） ，追加认购单笔最低限额为人民币 1 元（含认购费） 。 在不低于
上述规定的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者需同时遵循
该销售机构的相关规定。 当发生末日比例确认时，认购申请确认金额不受认购最
低限额的限制。
12、 如本基金单个投资人（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经
理等人员作为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者超过法律法
规或监管机构规定的比例要求，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人
的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者
（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方
除外）变相规避有关规定的比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分
认购申请。投资人认购……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
