公告日期：2025-07-29

永赢基金管理有限公司

永赢上证科创板人工智能指数型发起式
证券投资基金托管协议

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：财通证券股份有限公司

目录

一、 基金托管协议当事人...... 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则...... 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查...... 12
五、 基金财产保管...... 13
六、 指令的发送、确认和执行...... 17
七、 交易及清算交收安排...... 21
八、 基金资产净值计算和会计核算...... 26
九、 基金收益分配...... 33
十、 信息披露...... 35
十一、 基金费用...... 37
十二、 基金份额持有人名册的保管...... 40
十三、 基金有关文件和档案的保存...... 41
十四、 基金管理人和基金托管人的更换...... 42
十五、 禁止行为...... 45
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 47
十七、 违约责任...... 49
十八、 争议解决方式...... 50
十九、 基金托管协议的效力...... 51
二十、 基金托管协议的签订...... 53

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：永赢基金管理有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层
法定代表人：马宇晖

成立时间：2013 年 11 月 7 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1280 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：玖亿元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：021-51690188

（二）基金托管人

名称：财通证券股份有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼

注册资本：人民币 46.44 亿元

法定代表人：章启诚

成立日期：2003 年 06 月 11 日

批准设立机关和批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕968 号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》

基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕2829 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼

存续期间：长期

经营范围：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号<托管协议的内容与格式>》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》等有关法律法规、《永赢上证科创板人工智能指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于非标的指……
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