公告日期：2024-04-09

编号：

泰康半导体量化选股股票型发起式证券
投资基金托管协议

（券商结算模式）

基金管理人：泰康基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释......2
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 3
三、基金管理人对基金托管人的业务核查......11
四、基金财产保管 ...... 12

（一）基金财产保管的原则 ...... 12

（二）募集资金的验证 ...... 12

（三）基金资产托管专户的开立和管理...... 13

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理...... 13

（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案...... 14

（六）其他账户的开设和管理 ...... 14

（七）基金投资银行存款账户的开立和管理...... 14

（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管...... 15

（九）与基金财产有关的重大合同的保管...... 15
五、指令的发送、确认和执行...... 15

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权...... 16

（二）指令的内容 ...... 16

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序...... 16

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序...... 18

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法...... 18

（七）更换被授权人的程序 ...... 18

（八）其它事项 ...... 19
六、交易及清算交收安排...... 19

（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序...... 19

（二）基金投资证券后的清算交收安排...... 19

（三）可用资金余额的确认 ...... 21

（四）交易记录、资金、证券账目的核对...... 21

（五）基金申购、赎回、转换业务处理的基本规定...... 22

（六）申购赎回资金结算 ...... 23

（七）基金转换 ...... 24

（八)基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序...... 24
七、基金资产净值计算和会计核算......24

（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序...... 24

（二）基金资产估值 ...... 25

（三）实施侧袋机制期间的基金资产估值...... 25

（四）估值错误处理 ...... 25

（五）暂停估值与公告基金份额净值的情形...... 26

（六）基金账册的建立 ...... 26

（七）基金定期报告的编制和复核...... 27
八、基金收益分配 ...... 28

（一）基金收益分配的原则 ...... 28

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序...... 28

（三）实施侧袋机制期间的收益分配...... 28

九、信息披露 ...... 28

（一）保密义务 ...... 28

（二）信息披露的内容 ...... 28

（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序...... 29
十、基金费用 ...... 30

（一）基金管理人的管理费 ...... 30

（二）基金托管人的托管费 ...... 30

（三）C 类基金份额的销售服务费...... 31

（四）实施侧袋机制期间的基金费用...... 31
十一、基金份额持有人名册的保管......31
十二、基金有关文件和档案的保存......32

（一）档案保存 ...... 32

（二）合同档案的建立 ...... 32

（三）变更与协助 ...... 32
十三、基金管理人和基金托管人的更换......32

（一）基金管理人的更换 ...... 32

（二）基金托管人的更换 ...... 33

（三）基金管理人和基金托管人的同时更换程序...... 34
十四、禁止行为 ...... 34
十五、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 35

（一）托管协议的变更与终止 ...... 36

（二）基金财产的清算 ...... 36

（三）基金财产清算的公告 ...... 37

（四）基金财产清算账册及文件的保存...……
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