公告日期：2026-02-13

万家国证新能源车电池交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金

更新招募说明书

（由万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基
金变更而来）

（2026年第1号）

基金管理人：万家基金管理有限公司

基金托管人：恒丰银行股份有限公司

二零二六年二月

重要提示

万家国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本基金”）由万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金变更而来。万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金于2023年4月11日经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]781号文准予注册，《万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金基金合同》于2023年4月27日生效。自2026年2月13日起，万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金根据《万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定变更为万家国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金经中国证监会注册，但中国证监会对万家国证新能源车电池指数型发起式证券投资基金募集的注册，并不表明其对该基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于该基金没有风险。

本基金标的指数为国证新能源车电池指数。

1、样本空间

满足下列条件的A股和红筹企业发行的存托凭证：

（1）非ST、*ST证券；

（2）科创板证券、北交所证券上市时间超过1年；其他证券上市时间超过6个月；

（3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

（4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

（5）考察期内证券价格无异常波动；

（6）公司业务领域涉及新能源车电池（正极材料、负极材料、电解液、隔膜等）、新能源车电池管理系统及新能源车充电桩等。

2、选样方法

首先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；

其次，剔除最近半年日均成交金额排名后10%的证券；

然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前30名证券作为指数样本。

指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：实时指数=上一交易日收市指数×Σ（样本实时成交价×样本权数×权重调整因子）/Σ（样本上一交易日收市价×样本权数×权重调整因子）

其中，样本权数调整方法参见指数计算与维护细则，权重调整因子见指数编制方案中的“样本权重调整”。

标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券信息有限公司官方网站，网址：http://www.cnindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金的特有风险包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险等；（2）联接基金的特殊风险。包括可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率的风险、目标ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF标的指数成份股的指数基金的风险等；（3）本基金投资特定品种的特有风险。包括股指期货交易风险、股票期权投资风险、国债期货交易风险、融资和转融通证券出借业务交易投资风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险等；（4）基金合同直接终止的风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。

本基金为ETF联接基金，所跟踪的目标ETF为股票型基金，其长期平均风险和
预期收益率理论上高于混合型基金、债券型基金和货……
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