公告日期：2023-02-16

关于创金合信动态平衡混合型发起式证券投资基金调整为证券
公司交易结算模式有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，提升创金合信动态平衡混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，创金合信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定和《创金合信动态平衡混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经与基金托管人广发证券股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为证券公司交易结算模式，并相应修改《创金合信动态平衡混合型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）及《创金合信动态平衡混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的相关内容，现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2023 年 2 月 16 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换
后，本基金的证券交易所交易结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易结算模式，拟对《托管协议》相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 原托管协议内容 修订后托管协议内容

一、基金托管协议 （一）基金管理人 （一）基金管理人

当事人 名称：创金合信基金管理有限 名称：创金合信基金管理有限公司
公司 ……

…… 注册资本：2.6096 亿元人民币

注册资本：2.33 亿元人民币 存续期间：持续经营

存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、
经营范围：基金募集、基金销 特定客户资产管理、资产管理、中
售、特定客户资产管理、资产 国证监会许可的其他业务。

管理、中国证监会许可的其他

业务。

五、基金财产的保 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

管 1、基金财产应独立于基金管理 1、基金财产应独立于基金管理人、
人、基金托管人的固有财产。 基金托管人、证券经纪机构的固有
财产。

（四）基金证券账户的开立和 （四）基金证券账户与证券资金账
管理 户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记 1、基金托管人在中国证券登记结
结算有限责任公司上海分公 算有限责任公司上海分公司、深圳
司、深圳分公司为基金开立基 分公司为基金开立基金的证券账
金托管人与基金联名的证券账 户。

户。 ……

…… 3、基金管理人负责开立本基金的
3、基金托管人以自身法人名义 证券资金账户，并配合基金托管人
在中国证券登记结算有限责任 办理客户交易结算签约手续。证券
公司开立结算备付金账户，并 资金账户开立后，基金管理人将证
代表所托管的基金完成与中国 券资金账户的开户资料（复印件）
证券登记结算有限责任公司的 加盖业务专用章后交基金托管人
一级法人清算工作，基金管理 留存。

人应予以积极协助。结算……
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