公告日期：2025-01-15

国泰诚益混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

公告日期：2025 年 1 月 15 日

1 重要提示及目录

1.1 重要提示

国泰诚益混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]1061 号文《关于准予国泰诚益混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，由国泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国泰诚益混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 304,724,374.50 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2021)第 0432 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国泰诚益混合型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于 2021 年 5 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 304,791,773.17 份基金份额，其中认购资金利息折合 67,398.67 份基金份额。本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。

根据基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”

截至 2024 年 12 月 16 日日终，本基金的基金资产净值连续 50 个工作日低于 5000 万元，已触发
基金合同终止的上述情形，本基金根据基金合同约定进入基金财产清算程序并终止基金合同。

本基金清算期为2024年12月18日至2025年1月2日。由基金管理人国泰基金管理有限公司、基金托管人招商银行股份有限公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2024年12月18日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

1.2 目录

1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
2 基金概况 ......4

2.1 基金基本情况......4

2.2 基金产品说明......4

2.3 基金管理人和基金托管人......4
3 基金最后运作日财务会计报告（经审计）......5

3.1 资产负债表......5

3.2 利润表......6

3.3 净资产变动表......7
4 清盘事项说明 ......9

4.1 基金基本情况......9

4.2 清算原因......10

4.3 清算起始日......10

4.4 清算报表编制基础......10
5 清算情况 ......10

5.1 清算费用......11

5.2 资产处置情况......11

5.3 负债清偿情况......11

5.4 清算期间的清算损益情况......12

5.5 资产处置及负债清偿后的剩余财产分配情况......12

5.6 基金财产清算报告的告知安排......12
6 备查文件目录 ......13

6.1 备查文件目录......13

6.2 存放地点......13

6.3 查阅方式......13

2 基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 国泰诚益混合型证券投资基金

基金简称 国泰诚益混合

基金主代码 011995

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 5 月 7 日

基金管理人 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。